[职业资格类试卷]期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷3及答案与解析.doc

1、期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在 10 个工作日内向( )报告。（A）期货业协会（B）期货公司总部（C）所在机构负责人（D）证监会及其派出机构2 期货从业辅助人员违反职业准则的，由( )进行处理。（A）证监会（B）期货业协会（C）所在机构（D）公安机关3 期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在( )个工作日

2、内向协会报告。（A）2（B） 5（C） 10（D）204 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向( )进行举报。（A）期货业协会（B）期货公司（C）证监会派出机构（D）证监会5 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6 个月至 12 个月，( )。（A）撤销期货从业人员资格并在 1 年内拒绝受理其从业人员资格申请（B）撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请（C）撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请（

3、D）撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请6 期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以( )的形式向个人发出。（A）口头传达（B）电话通知（C）媒体公开（D）警告信7 期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。（A）3 年内（B）永久性（C） 6 个月至 12 个月（D）3 年内或永久性8 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。（A）60（B） 10（C） 15（D）209 期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应当( )。（A）暂

4、停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月（B）暂停其期货从业人员资格 3 年（C）撤销其期货从业人员资格并且 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）永久性撤销其期货从业人员资格10 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6 个月内（B） 1 年内（C） 2 年内（D）3 年内或永久 2二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是( )。（A）国家秘密（B）所在期货经营机构秘密（C）投资者的商业秘密及个人隐私（D）在执业过程

5、中所获得的未公开的重要信息12 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。（A）期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务（B）期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复（C）期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务（D）期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者13 期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。（A）警告（B）公开通报批评（C）暂停从业人员资格（D）撤销从业人员资格14 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向

6、投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会( )。（A）撤销其期货从业人员资格（B） 3 年内拒绝受理从业人员资格申请（C） 3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请（D）暂停从业资格 612 个月15 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。（A）国家利益（B）他人的合法权益（C）所在期货经营机构利益（D）其它期货经营机构的利益16 下列行为属于不正当竞争行为的有( )。（A）自我夸大地进行宣传（B）以低于经营成本或行业自律标准收取手续费（C）明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者（D）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金17 期货从业人员要

7、做到严格自律、洁身自好，应该注意( )。（A）认真选择期货经营机构（B）谨慎选择投资者（C）不欺诈客户（D）不为不正当竞争行为18 我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于( )。（A）维护期货市场秩序（B）规范期货从业人员执业行为（C）促使其提高职业道德和业务素质（D）加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理19 下列不属于期货从业人员执业行为准则的适用对象的是( )。（A）期货投资咨询机构的从业人员（B）期货公司的从业人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员（D）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员20 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )

8、，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（A）勤勉尽责（B）独立客观（C）诚实守信（D）重点推荐21 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( ) ，使其保持并不断提高专业胜任能力。（A）指导（B）鼓励（C）支持（D）监督三、判断是非题请判断下列各题正误。22 期货业务辅助人员或其它人员有违反期货从业人员执业行为准则的，由期货业协会进行处理。( )（A）正确（B）错误23 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向证监会进行举报。( )（A）正确（B）错误24 中

9、国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )（A）正确（B）错误25 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。( )（A）正确（B）错误26 期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在 5 个工作日内向期货业协会报告。( )（A）正确（B）错误27 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )（A）正确（B）错误28 期货

10、经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用期货从业人员执业行为准则。( )（A）正确（B）错误29 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( )（A）正确（B）错误30 为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。( )（A）正确（B）错误31 期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )（A）正确（B）错误32 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )（A）正确（B）错误33 期

11、货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )（A）正确（B）错误期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)3 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)5 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)6 【正确答

12、案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)7 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)8 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)9 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)10 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业

13、行为准则(修订)14 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)17 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)19 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)20 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)21 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为

14、准则(修订)三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)23 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)24 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)25 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)26 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)27 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)28 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)29 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)30 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)31 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)32 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)33 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)