[职业资格类试卷]期货从业资格期货基础知识（期货市场组织结构与投资者）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货基础知识（期货市场组织结构与投资者）模拟试卷1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 ( )不属于期货交易所的特性。（A）高度集中化（B）高度严密性（C）高度组织化（D）高度规范化2 期货交易所可以( ) 。（A）间接参与期货交易活动（B）参与期货价格形成（C）拥有合约标的商品（D）设计期货合约3 下列不属于期货交易所风险管理制度的是( )。（A）当日无负债结算制度（B）持仓限额和大户持仓报告制度（C）定点交割制度（D）保证金制度4 不以营利为目的的期货交易所是( )。（A）会员制期货交易所（B）公司制期货交易所（C）合伙制期货交易所（

2、D）合作制期货交易所5 以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是( )。（A）担保期货交易者的交易履约（B）接受期货交易所业务监管（C）按规定缴纳各种费用（D）执行会员大会、理事会的决议6 会员制期货交易所专业委员会的设置由( )确定。（A）理事会（B）监事会（C）会员大会（D）期货交易所7 在会员制期货交易所中，( )负责审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。（A）业务委员会（B）仲裁委员会（C）交易行为管理委员会（D）会员资格审查委员会8 会员大会是会员制期货交易所的( )。（A）管理机构（B）常设机构（C）监管机构（D）权力机构9 公司制期货交易所的

3、最高权力机构是( )。（A）董事会（B）股东大会（C）监事会（D）理事会10 在公司制期货交易所中，由( )对公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。（A）股东大会（B）董事会（C）经理（D）监事会11 ( )期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。（A）合伙制（B）合作制（C）会员制（D）公司制12 期货交易所按照其章程的规定实行( )。（A）集中管理（B）委托管理（C）分级管理（D）自律管理13 郑州商品交易所最初开展( )交易，主要交易品种包括棉花、白糖等。（A）现货远期（B）标准化期货（C

4、）即期现货（D）远期互换二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 期货市场由( ) 构成。（A）期货交易所（B）结算机构（C）中介与服务机构（D）期货监督管理机构15 世界各地会员制期货交易所的会员构成分类不尽相同，有( )等。（A）自然人会员与法人会员之分（B）全权会员与专业会员之分（C）结算会员与非结算会员之分（D）全权会员与结算会员之分16 会员制期货交易所会员的基本权利包括( )。（A）获得有关期货交易的信息和服务（B）按规定转让会员资格（C）联名提议召开临时会员大会（D）参加会员大会，行使表决权、申诉权17 会员制期货交易所的具体组织结构一般有( )。（A

5、）会员大会（B）业务管理部门（C）理事会（D）监事会18 会员制期货交易所设立的专业委员会有( )。（A）交易规则委员会（B）合约规范委员会（C）新品种委员会（D）仲裁委员会19 会员制期货交易所根据工作职能需要设置相关业务部门，一般包括( )等部门。（A）交易（B）交割（C）研究发展（D）市场开发20 公司制期货交易所一般设有( )。（A）股东大会（B）监事会（C）理事会（D）专业委员会21 会员制和公司制期货交易所的主要相同点有( )。（A）以营利为目标（B）适用公司法的规定（C）为期货合约集中竞价交易提供服务（D）接受期货监督管理机构的管理22 会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主

6、要表现为( )。（A）是否以营利为目标（B）决策机构不同（C）适用法律不同（D）资金来源不同23 1998 年，上海期货交易所由( )合并组建而成。（A）上海金属交易所（B）上海粮油商品交易所（C）上海商品交易所（D）上海债券期货交易所24 中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由( )等共同发起设立的金融期货交易所。（A）上海期货交易所（B）郑州商品交易所（C）大连商品交易所（D）北京商品交易所25 中国金融期货交易所是公司制期货交易所。董事会下设( )等专门委员会。（A）交易委员会（B）薪酬委员会（C）风险控制委员会（D）战略与发展委员会三、判断是非题请判断下列各题正误。26

7、期货交易所有权制定期货合约的具体条款。( )（A）正确（B）错误27 各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可分为会员制和公司制两种。( )（A）正确（B）错误28 目前，期货交易所不以营利为目的，只是为期货交易提供设施和服务。( )（A）正确（B）错误29 会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。( )（A）正确（B）错误30 会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。( )（A）正确（B）错误31 会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。( )（A）正确（B）错误32 期货交易所会员资格不得转让。( )（A）正确（B）错误33 会员制期货交易所设有专

8、业委员会，而公司制期货交易所不设专业委员会。( )（A）正确（B）错误34 公司制期货交易所履行监督职能的机构设置，大陆法系和欧美法系存在一定的差异。在大陆法系中一般设立独立董事，不设立监事会；在欧美法系中一般设立监事会，不设独立董事。( )（A）正确（B）错误35 公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而获得的收益。( )（A）正确（B）错误36 在公司制期货交易所内进行期货交易，不需要获得会员资格。( )（A）正确（B）错误37 郑州商品交易所是在郑州农产品批发市场的基础上发展起来的，成立于 1990年 10 月 12 日。( )（A）正确（B）错误38 中国金融期货交易所上市交

9、易的是金融期货品种，目前主要品种是上证综指股指期货。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货基础知识（期货市场组织结构与投资者）模拟试卷1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。期货交易所致力于创造安全、有序、高效的市场机制，以营造公开、公平、公正和诚信透明的市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者2 【正确答案】 D【试题解析】 制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一

10、。期货交易所应结合市场需求开发期货品种，精心设计并选择合适的时间安排新的期货合约上市，增强期货市场服务国民经济的功能，同时科学合理地设计合约的具体条款，满足交易者的投资需求，并安排合约的市场推广。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者3 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所通过制定保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、当日无负债结算制度、风险准备金制度等一系列制度，从市场的各个环节控制市场风险，保障期货市场的平稳、有序运行。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者4 【正确答案】 A【试题解析】 会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费

11、作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者5 【正确答案】 A【试题解析】 会员制期货交易所会员应当履行的义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所业务监管等。A 项属于期货结算机构的主要职能之一。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者6 【正确答案】 A【试题解析】 会员制期货交易所的理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立。专业委员会一般包括：会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约

12、规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会等。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者7 【正确答案】 D【试题解析】 在会员制期货交易所中，会员资格审查委员会负责审查入会申请，并调查其真实性及申清人的财务状况、个人品质和商业信誉。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者8 【正确答案】 D【试题解析】 会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。会员大会的常没机构是交易所全体会员通过选举产生的理事会。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者9 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建，其股东大会由全体股东共同组成，是公司制期货

13、交易所的最高权力机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者10 【正确答案】 D【试题解析】 公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会、总经理等。其中，监事会对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者11 【正确答案】 D【试题解析】 会员制和公司制期货交易所的区别有：是否以营利为目标；适用法律不同，会员制期货交易所一般适用民法的有关规定，公司制期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定；决策机构不同。【

14、知识模块】 期货市场组织结构与投资者12 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者13 【正确答案】 C【试题解析】 郑州商品交易所最初开展即期现货交易，之后开展现货远期交易，1993 年 5 月 28 日正式推出标准化期货合约，实现由现货远期到期货的转变。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货市场由期货交易所、结算机构、中介与服务机构、交

15、易者、期货监督管理机构和行业自律管理机构构成。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货市场组织结构与投资者16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 会员制期货交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施、获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者17 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。【知识模块】 期货市

16、场组织结构与投资者18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 一般说来，会员制期货交易所设立以下专业委员会：会员资格审查委员会；交易规则委员会；交易行为管理委员会；合约规范委员会；新品种委员会；业务委员会；仲裁委员会。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。交易所根据工作职能需要设置相关业务部门，一般包括交易、交割、研究发展、市场开发、财务等部门。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者20 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项属于会员制期货交易所下设的机构。【知识模块】

17、 期货市场组织结构与投资者21 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 项，会员制期货交易所通常不以营利为目标，公司制期货交易所通常是以营利为目标，追求交易所利润最大化；B 项，会员制期货交易所一般适用民法的有关规定，公司制期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者22 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货市场组织结构与投资者23 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 1998 年 8 月，上海期货交易所由上海金属交易所、上海粮油商品交易所和上海商品交易所合并组建而成，于 1999 年 12 月正式营运。【知识

18、模块】 期货市场组织结构与投资者24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 中国金融期货交易所是公司制期货交易所。股东大会是公司的权力机构。公司设董事会，对股东大会负责，并行使股东大会授予的权力。董事会下设交易、结算、薪酬、风险控制、监察调解等专门委员会。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者三、判断是非题请判断下列各题正误。26 【正确答案

19、】 A【试题解析】 制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一。期货交易所应科学合理地设计合约的具体条款，满足交易者的投资需求，并安排合约的市场推广。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者27 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制两种。会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建、股份可以按照有关规定转让、以营利为目的企业法人。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者28 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所不以营利为目

20、的，公司制期货交易所通常是以营利为目标，追求交易所利润最大化。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者29 【正确答案】 A【试题解析】 会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者30 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所的会员有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员等。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者31 【正确答案】 A【试题解析】 只有取得会员资格才能进入期货交易所场内交易。会员制期货交易所的出资者也是期货交易所的会员，享有直接进场进行期货

21、交易的权利。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者32 【正确答案】 B【试题解析】 会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种，主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的资格转让加入，接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加入。期货交易所会员资格可以按规定转让。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者33 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所也设有一些专业委员会和业务部门，其作用和会员制的基本相同。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者34 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会、总经理等，他们各负其责，相互制约。大陆

22、法系和欧美法系在履行监督职能的机构设置上存在一定的差异。在大陆法系中一般设立临事会，不设独立董事；在欧美法系中一般设立独立董事，而并不设立监事会。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者35 【正确答案】 B【试题解析】 公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者36 【正确答案】 B【试题解析】 与会员制期货交易所类似，在公司制期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易没施，必须获得会员资格。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者37 【正确答案】 B【试题解析】 郑州商品交易所是在郑州粮食批发市场的基础上发展起来的。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者38 【正确答案】 B【试题解析】 中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种，目前主要品种是沪深 300 股指期货。【知识模块】 期货市场组织结构与投资者