[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（关于建立金融期货投资者适当性制度的规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（关于建立金融期货投资者适当性制度的规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。2015 年 3 月真题（A）保护投资者合法权益（B）保障金融期货市场平稳、规范和健康运行（C）建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（D）提高股指期货交易量2 金融期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担金融期货交易的履约责任。 2012 年 9 月真题（A）共享收益（B）期货公司风险自负（C）共担风险（D）买卖自负3

2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。2015 年 9 月真题（A）3 个月（B） 6 个月（C） 12 个月（D）24 个月4 下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是( )。2016年 3 月真题（A）在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易（B）不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明（C）经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬（D）可以向客户做获利保证5 期货公司开展期货投资咨询业务，( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。2015 年 1

3、1 月真题（A）应当事前（B）应当事中（C）应当事后（D）无需6 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。2015 年 5 月真题（A）期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益（B）期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制（C）期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论（D）期货公司应当公平对待委托客户7 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。2014 年 7 月真题（A）期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策（B

4、）期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据（C）期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险（D）期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息8 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。2015年 11 月真题（A）期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务（B）期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（C）期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、

5、信息隔离和人员回避等工作安排（D）期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立9 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循_的原则予以处理。( )2015 年 11 月真题（A）客户利益优先；先开发的客户利益优先（B）自身利益优先；先开发的客户利益优先（C）客户利益优先；公平对待（D）自身利益优先；公平对待10 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。2015 年

6、 7 月真题（A）每月（B）每季（C）每周（D）每年二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有 ( )。2012 年 11 月真题（A）测试投资者的金融期货基础知识（B）向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征（C）审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力（D）向投资者充分揭示金融期货风险12 根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定，自然人投资者应当全面评估自身的( ) ，审慎决定是否参与金融期货交易。2015 年 5 月真题（A）产品认知能力（B）生理及心理承受能

7、力（C）风险控制能力（D）经济实力13 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有 ( ) 。2015 年 5 月真题（A）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务（B）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务（C）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务（D）接受客户委托代为从事期货交易14 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。2015 年 5 月真题（A）诚实信

8、用原则（B）基于独立、客观的立场（C）公平对待客户（D）避免利益冲突15 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。2016 年 3 月真题（A）具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5 名（B）相关高级管理人员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚（C）具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名（D）相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形16 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有( )。2016 年 3 月真题（A）应当保守客

9、户的商业秘密，维护客户合法权益（B）应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利（C）应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务（D）不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户17 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。2015 年 11 月真题（A）加强合规检查，防范业务风险（B）有效执行期货投资咨询业务管理制度（C）与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应（D）遵循具体的业务操作规范18 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。2015 年 11 月真题（A）期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能（

10、B）期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训（C）期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力（D）期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程19 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有( )。2015 年 9 月真题（A）研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理（B）研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容（C）研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见

11、的局限性与使用者风险提示（D）制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权20 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的( )。2015 年 7 月真题（A）风险揭示书、合同（B）风险管理意见、研究分析报告（C）交易咨询建议（D）期货交易软件或者终端设备说明21 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立，职责分离。2014 年 9 月真题（A）财务（B）风险控制（C）技术（D）交易、结算22 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下

12、列表述正确的有( )。2015 年 3 月真题（A）应当遵守金融信息传播相关规定（B）应当保护他人的知识产权（C）应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格（D）在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案三、判断是非题请判断下列各题正误。23 金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负” 的原则，承担金融期货交易的履约责任。( )2015 年 11 月真题（A）正确（B）错误24 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( ) 2015 年 9 月真题 （A）正确（B）错误25 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身

13、份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，必要时还应当以电子形式予以保存。( )2016 年 3 月真题（A）正确（B）错误26 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。 ( )2015 年 7 月真题（A）正确（B）错误27 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( ) 2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误期货从业资格期

14、货法律法规（关于建立金融期货投资者适当性制度的规定、期货公司期货投资咨询业务试行办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法及期货公司管理办法等行政法规、规章，制定本规定。【知识模块】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定2 【正确答案】 D【试题解析】 关于建

15、立金融期货投资者适当性制度的规定第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。【知识模块】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定3 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第二项规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据

16、向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法6 【正确答案】 C【

17、试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化

18、和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法8 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗

19、位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法9 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法10 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十八条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合

20、题目要求。11 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第七条第一款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【知识模块】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定12 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承

21、受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。【知识模块】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定13 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二：条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二) 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三) 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；(四) 中国证券监督

22、管理委员会(简称中国证监会)规定的其他活动。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法14 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法15 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元；

23、(二)申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三) 具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名，具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名，且前述高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近 1 年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形

24、；(七) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法16 【正确答案】 A，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法17 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范

25、，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法18 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法19 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资

26、咨询业务试行办法第十八条规定，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法20 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限

27、和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法21 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十七条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法22 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得

28、期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。23 【正确答案】 A【试题解析】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。【知识模块】 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定24 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从

29、事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法25 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第十四条第一款规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法26 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十条规定。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。【知识模块】 期货公司期货投资咨询业务试行办法