[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)由( )负责解释。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）中国金融期货交易所 （D）国务院法制委员会2 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的生效时间是( )。（A）2009 年 6 月 1 日 （B） 2009 年 9 月 15 日（C） 2010 年 2 月 9 日（D）2010 年 3 月 27 日3 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延

2、伸检查，并将有关违规情况通报( )。（A）中国期货业协会 （B）商务部（C）国务院国有资产监管机构 （D）中国证监会相关派出机构4 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)由( )负责解释。（A）中国金融期货交易所 （B）中国期货业协会（C）中国证监会 （D）国务院法制委员会5 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。（A）20 万元 （B） 50 万元（C） 80 万元 （D）100 万元6 期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。（A）国家工商总局 （B）中国期货业协会（C）中国证监会 （D）中国金

3、融期货交易所7 对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过( )系统统一下发至期货公司会员。（A）期货公司内部 （B）中国金融期货交易所（C）中国证监会 （D）中国期货业协会8 期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）60 分 （B） 70 分（C） 80 分 （D）85 分9 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( ) 。（A）20 日 （B） 1 个月（C） 2 个月 （D）3 个月10 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有

4、累计( )交易日、( )以上的股指期货仿真交易成交记录。（A）5 个；10 笔 （B） 5 个；20 笔（C） 10 个；10 笔 （D）10 个；20 笔11 期货公司会员应当从( )查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会派出机构（C）中国金融期货交易所 （D）商务部12 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币( )。（A）50 万元 （B） 100 万元（C） 150 万元（D）200 万元13 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距

5、申请开户日期不超过( ) 的月度资产负债表作为净资产证明。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）5 个月14 股指期货投资者适当性综合评估满分为 100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。（A）15 分、20 分、50 分、15 分 （B） 15 分、20 分、40 分、25 分（C） 20 分、15 分、45 分、20 分 （D）20 分、15 分、50 分、15 分二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协

6、会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?( )（A）批评 （B）协会内通报批评（C）取消会员资格并公告 （D）通过媒体公开谴责16 期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?( )（A）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 100 万元（B）具备股指期货基础知识，通过相关测试（C）具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录（D）不存在严重不良诚信记录17 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等的责任。（A）高级管理人员 （B）业务部门负责人（C）复核评

7、估人 （D）客户开发人员18 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?( )（A）期货公司管理办法 （B） 期货交易管理条例（C） 期货交易所管理办法 （D）中国金融期货交易所业务规则19 依据股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( ) 。（A）约见谈话、责令参加培训（B）增加内控合规自查次数（C）书面警示、责令处分责任人员（D）专项调查和暂停受理或者办理相关业务20 期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理

8、措施?( )（A）责令整改、谈话提醒、书面警示 （B）通报批评、公开谴责（C）暂停受理申请开立新的交易编码 （D）调整或者取消会员资格21 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( )（A）通报批评 （B）暂停从事交易所期货业务资格（C）公开谴责 （D）取消从事交易所期货业务资格22 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“ 特殊法人 ”包括( )。（A）证券公司（B）基金公司（C）合格境外机构投资者（D）须经监管机构或者主管机关

9、批准才能参与股指期货交易的其他法人23 下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的是( )。（A）一般法人投资者的指定下单人 （B）一般法人投资者的结算单确认人（C）一般法人投资者的资金调拨人 （D）自然人投资者本人24 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。（A）可用资金要求（B）知识测试要求（C）交易经历要求（D）一般法人及特殊法人投资者的特殊要求25 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，应当在测试试卷上签字的是( ) 。（A）开户知识测试人员 （B）期货公司会员客户开发人员（C）投资者 （D）期货公司负

10、责人三、判断是非题请判断下列各题正误。26 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。( )（A）正确（B）错误27 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。( )（A）正确（B）错误28 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。( )（A）正确（B）错误29 中国金融期货交易所对

11、期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。( )（A）正确（B）错误30 依据股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。( )（A）正确（B）错误31 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。( )（A）正确（B）错误32 期货公司会员应当从保障股指期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备

12、的知识水平。( )（A）正确（B）错误33 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，自然人投资者本人不必参加知识测试，可以由他人替代。( )（A）正确（B）错误34 中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员既可以继续使用更新前的试卷，也可以使用更新后的试卷对投资者进行测试。( )（A）正确（B）错误35 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )（A）正确（B）错误36 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以予以通报批评，并在 2 年内禁止其参加测试。( )（A）正确（B）错误37 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认

13、该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。( )（A）正确（B）错误38 一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。( )（A）正确（B）错误39 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近 2 年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 20 笔以上的成交记录。( )（A）正确（B）错误40 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，决策机制应当包括决策的主体与决策程序。( )（A）正确（B）错误41 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。( )（A）正确（B）错误42 期货公司会员不

14、得为证券、期货市场禁人者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。( )（A）正确（B）错误43 对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数的上限为 15 分。( )（A）正确（B）错误44 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块

15、】 新增规章制度2 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度3 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度4 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度5 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度6 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度7 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度8 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度9 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度10 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度11 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度12 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度13 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度14 【正确答案】 A【

16、知识模块】 新增规章制度二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 新增规章制度17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度23 【正确答案】 A,B,C,D【

17、知识模块】 新增规章制度24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度25 【正确答案】 AC【知识模块】 新增规章制度三、判断是非题请判断下列各题正误。26 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度27 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度28 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度29 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度30 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度31 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度32 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度33 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度34 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度35 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度36 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度37 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度38 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度39 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度40 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度41 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度42 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度43 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度44 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度