[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷4及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 经( )批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。（A）中国证监会 （B）财政部（C）中国期货业协会 （D）商务部2 公司制期货交易所采用的组织形式是( )。（A）有限责任公司 （B）个人独资公司（C）合伙制公司 （D）股份有限公司3 在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是( )。（A）财政部 （B）中国证监会（C）商务部 （D）中国期货业协会4 设立期货交易所，由( )审批。（A）中国证监会 （B）财政部（C）商务部 （D）中国

2、银监会5 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。（A）章程和交易规则草案（B）拟加入会员或者股东名单（C）拟任用高级管理人员的名单及简历（D）拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本6 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是( )。（A）基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度（B）注册资本及其构成（C）交易纠纷的处理方式（D）组织机构的组成、职责、任期和议事规则7 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。（A）财政部 （B）中国证监会（C）中国期货业协会 （D）国家工商总局8 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内

3、报告中国证监会。（A）3 日 （B） 5 日（C） 7 日 （D）10 日9 期货交易所设立分所，应当经( )批准。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）财政部 （D）中国期货业协会10 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由( )批准。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）商务部 （D）国家 T 商总局11 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。（A）中国银监会 （B）中国证监会（C）中国期货业协会 （D）商务部12 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )，应当召开临时会员大会。（A）12 （B） 13（C） 23（D）3413 会员制

4、期货交易所的权力机构是( )。（A）会员大会 （B）股东大会（C）董事会 （D）监事会14 会员制期货交易所会员大会由( )主持。（A）董事长 （B）理事长（C）监事长 （D）总经理15 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。（A）5 日 （B） 7 日（C） 10 日 （D）15 日16 会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。（A）13 以上 （B） 23 以上（C） 14 以上 （D）34 以上17 会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（A）7 日 （B） 10 日（C） 15 日 （D

5、）30 日18 会员制期货交易所设理事会，每届仟期( )。（A）2 年 （B） 3 年（C） 5 年 （D）7 年19 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是( )。（A）理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责（B）理事会设理事长 1 人、副理事长 12 人（C）理事会会议至少每半年召开一次（D）理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事20 会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。（A）中国证监会委派 （B）中国期货业协会委派（C）会员大会选举产生 （D）理事会选举产生二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 期货交易所管理办法的制定目的

6、包括( )。（A）明确期货交易所职责 （B）加强对期货交易所的监督管理（C）维护期货市场秩序 （D）促进期货市场积极稳妥发展22 期货交易所的组织形式有( )。（A）会员制 （B）公司制（C）委员会制 （D）合伙制23 期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有( )。（A）发布市场信息（B）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则（C）查处违规行为（D）监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务24 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。（A）申请书、期货交易所的经营计划（B）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历（C）律师事务所出具

7、的法律意见书（D）场地、设备、资金证明文件及情况说明25 期货交易所章程应当载明的事项有( )。（A）设立目的和职责、营业期限 （B）名称、住所和营业场所（C）管理人员的产生、任免及其职责 （D）变更、终止的条件、程序及清算办法26 会员制期货交易所章程应当载明的事项有( )。（A）会员资格及其管理办法（B）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（C）会员的权利和义务（D）对会员的纪律处分27 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）保证金的管理和使用制度（C）违规、违约行为及其处理办法（D）风险管理制度和交易异常情况的处理程序28 期货交易所因下列哪些情

8、形而解散?( )（A）法定代表人变更 （B）会员大会或者股东大会决定解散（C）章程规定的营业期限届满 （D）中国证监会决定关闭29 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。（A）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（B）审议批准理事会和总经理的工作报告（C）决定增加或者减少期货交易所注册资本（D）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项30 在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有( )。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23（B） 13 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）董事会认为必要31 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。（A）召集

9、会员大会，并向会员大会报告工作（B）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定（C）决定会员的接纳和退出（D）选举和更换会员理事32 会员制期货交易所理事长行使的职权有( )。（A）主持会员大会、理事会会议和理事会日常 T 作（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告（D）主持期货交易所的日常工作33 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。（A）监察委员会 （B）会员资格审查委员会（C）纪律处分委员会 （D）调解委员会三、判断是非题请判断下列各题正误。34 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。( )（A

10、）正确（B）错误35 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所” 或者“期货交易所”字样。( )（A）正确（B）错误36 期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( )（A）正确（B）错误37 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。( )（A）正确（B）错误38 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。( )（A）正确（B）错误39 期货交易所凶会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。( )（A）正确（B）错误40 期货交易所终止的，应

11、当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。( )（A）正确（B）错误41 在会员制期货交易所中，有 15 以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。( )（A）正确（B）错误42 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。( )（A）正确（B）错误43 会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。( )（A）正确（B）错误44 会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。( )（A）正确（B）错误45 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其

12、履行职权。( )（A）正确（B）错误46 会员制期货交易所理事会会议结束之日起 15 日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误47 会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。( )（A）正确（B）错误48 会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。( )（A）正确（B）错误49 会员制期货交易所总经理每届任期 5 年，没有屑数限制，可连选连任。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个

13、以上的选项符合题目要求。50 2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为( )。（A）500 万元 （B） 1000 万元（C） 2000 万元 （D）2500 万元期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正

14、确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 B【

15、知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【知

16、识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法29 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。34 【正确答案】 A【知

17、识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法38 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法39 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法40 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法41 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法42 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法43 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法44 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法45 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法46 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法47 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法48 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法49 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法