[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷5及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。（A）理事会提名，中国证监会通过 （B）中国期货业协会提名，理事会通过（C）中国证监会提名，理事会通过 （D）中国证监会提名，会员大会通过2 下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。（A）理事会认为必要 （B） 13 以上理事联名提议（C）期货交易所章程规定的情形 （D）中国证监会提议3 会员制期货交易所理事会会议须有( )以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通过。

2、（A）34；12 （B） 23；12（C） 23；13 （D）34；134 会员制期货交易所总经理、副总经理由( )任免。（A）中国证监会 （B）理事会（C）中国期货业协会 （D）会员大会5 会员制期货交易所的法定代表人是( )。（A）董事长 （B）总经理（C）理事长 （D）监事长6 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。（A）5 日 （B） 10 日（C） 15 日 （D）30 日7 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（A）3 日 （B） 7 日（C） 10 日 （D）15 日8 公司制期货交易所

3、董事长行使的职权不包括( )。（A）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作（B）组织协调专门委员会的工作（C）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（D）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议9 公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由( )。（A）中国证监会提名，股东大会通过 （B）中国期货业协会提名，董事会通过（C）股东大会提名，董事会通过 （D）股东大会提名，中国证监会通过10 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。（A）董事长 （B）总经理（C）董事会秘书 （D）董事11 公司制期货交易所总经理应当由

4、( )。（A）董事长兼任 （B）理事长兼任（C）监事担任 （D）董事担任12 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由( )。（A）中国证监会提名，监事会通过 （B）中国证监会提名，股东大会通过（C）中国期货业协会提名，监事会通过 （D）股东大会提名，董事会通过13 在我国，有 13 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。（A）董事会 （B）会员大会（C）理事会 （D）职工代表大会14 在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。（A）董事会 （B）理事会（C）总经理 （D）董事长15 我国期货交易所会员必须是( )。（A）事业单位 （B）自然人（C）境外

5、企业法人或者其他经济组织 （D）境内企业法人或者其他经济组织16 在我国，取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）国家丁商总局 （D）期货交易所17 公司制期货交易所会员享有的权利不包括( )。（A）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（B）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务（C）按规定转让会员资格 （D）按照交易规则行使申诉权18 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告( )。（A）会员大会或股东大会 （B）中国证监会（C）中国期货业协会 （D）商务部

6、19 经( ) 批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）中国期货业协会 （D）财政部20 下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。（A）特别结算会员 （B）交易结算会员（C）全面结算会员 （D）以上都不正确二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。（A）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员（B）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议（C）主持期货交易所的日常工作（D）决定结算担保金的使用22 公司制期货交易所股东大会行使的职权有( )。（A）选

7、举和更换非由职工代表担任的董事、监事（B）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项（C）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（D）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案23 下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。（A）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作（B）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过（C）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况（D）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过24 在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。（A）会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会（B）会

8、员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会（C）会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理（D）会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会25 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有( )。（A）每届任期 3 年（B）监事会成员不得少于 2 人（C）监事会设主席 1 人，副主席若干人（D）监事会会议结束之日起 10 日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会26 公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。（A）决定对违规行为的纪律处分（B）检查期货交易所财务（C）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为（D）向股东大会会议提出提案27 会员制期货交易所会员享有

9、的权利有( )。（A）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权（B）按规定转让会员资格（C）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）联名提议召开临时会员大会28 在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。（A）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定（B）按规定缴纳各种费用（C）执行会员大会、理事会的决议（D）接受期货交易所监督管理29 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）非期货公司会员 （B）期货公司会员（C）结算会员 （D）非结算会员30 期货交易所的结算会员由( )组成。（A）交易结算会员 （B）一般结算会员（C）全面结算会员 （D）

10、特别结算会员31 期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。（A）查封 （B）冻结（C）扣划 （D）强制执行32 期货交易所向会员收取的保证金分为( )。（A）风险准备金 （B）结算准备金（C）交易保证金 （D）结算保证金33 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括( )。（A）向会员收取保证金的标准和形式（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法（D）有价证券充抵保证金的比例三、判断是非题请判断下列各题正误。34 会员制期货交易所的总经理是当然理事。( )（A）正确（B）错误35 股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东

11、组成。( )（A）正确（B）错误36 公司制期货交易所设董事会，每届任期 5 年。( )（A）正确（B）错误37 公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长 12 人，董事长不得兼任总经理。( )（A）正确（B）错误38 公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由股东大会提名，中国证监会通过。( )（A）正确（B）错误39 公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股东大会提名，董事会通过。( )（A）正确（B）错误40 公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。( )（A）正确（B）错误41 根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。( )（

12、A）正确（B）错误42 公司制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过两届。( )（A）正确（B）错误43 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。( )（A）正确（B）错误44 公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 15 日内向中国期货业协会报告。( )（A）正确（B）错误45 期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误46 会员制期货交易所会员不得转让会员资格。( )（A）正确（B）错误47 期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。

13、( )（A）正确（B）错误48 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( )（A）正确（B）错误49 实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事期货交易管理条例规定的期货公司业务。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )。（A）500 万元 （B） 600 万元（C）

14、 800 万元 （D）1200 万元期货从业资格期货法律法规（期货交易所管理办法）模拟试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法8 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案

15、】 A【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法14 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B

16、【知识模块】 期货交易所管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法24 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法25 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货交易所管理办法26 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法27 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法28 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所

17、管理办法29 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货交易所管理办法30 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法31 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易所管理办法32 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货交易所管理办法33 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。34 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法35 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法36 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法37 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法38 【正确答案】 B【知识模块】

18、期货交易所管理办法39 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法40 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法41 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法42 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法43 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法44 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法45 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法46 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法47 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法48 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易所管理办法49 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。50 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易所管理办法