[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编3（无答案）.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）历年真题试卷汇编3（无答案）一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有 ( )。2015 年 9 月真题（A）不得、混合操作（B）资金可以混合但业务必须分离（C）应当严格执行资金分离制度（D）应当严格执行业务分离制度2 客户保证金不足时，下列表述正确的有( )。2015 年 5 月真题（A）客户应当及时追加保证金（B）客户应当自行平仓（C）期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓（D）依法强行平仓的有关费用由该客户承担3 交割仓库不得从事的行为包括( )。2

2、015 年 9 月真题（A）违反国家有关规定参与期货交易（B）泄露与期货交易有关的商业秘密（C）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（D）出具虚假仓单4 根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是( )。2014 年 11 月真题（A）期货公司先以风险准备金代为承担违约责任（B）期货公司先以自有资金代为承担违约责任（C）由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权（D）期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权5 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。2015 年 3月真题（A

3、）期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金（B）结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金（C）期货交易所应当向结算会员收取结算担保金（D）期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金6 下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有( )。 2014 年 7 月真题（A）期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费（B）期货从业人员应当加入中国期货业协会，会员费由所在的机构代为缴纳（C）专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费（D）期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费7 以下关于中国期货业协会理事和理事会

4、的表述中，错误的有( )。2014 年 11 月真题（A）期货业协会理事会成员由中国证监会提名（B）期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成（C）期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生（D）期货业协会根据会员大会的决定设立理事会8 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。2014 年 9 月真题（A）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（B）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人（C）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（D）查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料9 下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规

5、定?( )2016 年 3 月真题（A）客户（B）非期货公司结算会员（C）期货公司（D）期货保证金存管银行10 根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。2014 年 11 月真题（A）其他期货经营机构（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货公司（D）期货交易所11 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列( )风险监管指标作出规定。2015 年 5 月真题（A）期货公司的净资本与净资产的比例（B）期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例（C）期货公司固定资产与流动资产的比例（D）

6、期货公司流动资产与流动负债的比例12 ( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。2014 年 7 月真题（A）期货公司的股东变更住所（B）期货公司的股东变更为控股股东（C）期货公司的股权被冻结或者用于担保（D）期货公司涉及重大诉讼、仲裁13 根据期货交易管理条例，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。2014 年 3 月真题（A）期货保证金安全存管监控机构（B）期货交易所（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构14 期货交易所有下

7、列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。2015 年 9 月真题（A）违反规定收取保证金的（B）不按规定保存期货交易、结算、交割资料的（C）未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的（D）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的15 期货公司欺诈客户的行为有( )。2015 年 5 月真题（A）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示 期货交易风险说明书（B）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易（C）挪用客户保证金（D）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户16 期货交易内幕信息包括( )。2014 年 9 月真题（A）期货交易所会员、客户的资

8、金和交易动向（B）国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定（C）尚未公开的期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定（D）尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策二、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货交易管理条例明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”( )2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误18 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。( )2014 年 3 月真题（A）正确（B）错误19 期货公司应当按照国务院期货监督管理机

9、构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。( )2014 年 7 月真题（A）正确（B）错误20 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。( ) 2016 年 3 月真题（A）正确（B）错误21 实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( ) 2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误22 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。( )2015 年 5 月真题（A）正确（B）错误23 国有以及国有控股企业进

10、行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。( )2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误24 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )2015年 7 月真题（A）正确（B）错误25 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。( )2014 年 11 月真题（A）正确（B）错误26 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客

11、户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( )2016 年 3 月真题（A）正确（B）错误27 国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。( )2014 年 11 月真题（A）正确（B）错误28 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。( )2016 年 3 月真题（A）正确（B）错误29 交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令

12、期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误30 非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处期货交易管理条例规定的一定数额的罚款。 ( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误31 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。 ( )2015 年 5 月真题（A）正确（B）错误32 在期货交易中，期货交易

13、可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。 ( )2014 年 7 月真题（A）正确（B）错误三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。2015 年 11 月真题（A）方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资（B）方案符合规定（C）方案不符合规定，货币出资比例过低（D）方案不符合规定，注册资本低于期货公司注

14、册资本最低限额34 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是( )。2015 年 7 月真题（A）挪用客户保证金（B）未能有效控制投资风险（C）从事期货自营业务（D）为股东提供融资35 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是( )。2016 年 3 月真题（A）该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易（B）该事业单位不得进行期货交易（C）期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易（D

15、）中国证监会可以对事业单位进行处罚36 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是( )。 2016 年 3 月真题（A）期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓（B）客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓（C）客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓（D）期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担37 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平

16、仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是( )。2015 年 11 月真题（A）以公司的结算担保金承担违约责任（B）以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权（C）运用其他客户的保证金弥补亏损（D）起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划人期货交易所37 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下小题。2014 年 7 月真题38 根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是( )。（A）经期货交易所认定的标准仓单（B）国债（C）股票（D）公司债券39 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。（A）责令停业整顿（B）罚款（C）吊销期货业务许可证（D）没收违法所得