[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷7及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 7 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易管理条例自( )起正式实施。（A）2003 年 7 月 1 日（B） 2007 年 3 月 28 日（C） 2002 年 5 月 7 日（D）2007 年 4 月 15 日2 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。（A）客户可以通过电话向期货公司下达交易指令（B）在期货交易所进行期货交易的，应当是客户（C）客户的交易指令应当明确、全面（D）期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令3 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是(

2、)。（A）国务院财务部门（B）国务院期货监督管理机构（C）中国期货业协会（D）国务院商务主管部门4 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。（A）1 万元以上 5 万元以下罚款（B） 5 万元以上 10 万元以下罚款（C） 3 万元以上 5 万元以下罚款（D）3 万元以上 10 万元以下罚款5 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒绝不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款（A）1 万元以上 5 万元以下（

3、B） 5 万元以上 10 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 3 万元以下6 根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是( )。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）国务院期货监督管理机构（D）国务院7 下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。（A）以营利为目的（B）按其章程的规定实行自律管理（C）以其全部财产承担民事责任（D）负责人由国务院期货监督管理机构任免8 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。（A）国务院商务主管部门（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构派出机构（D）国务院期货监督管理机构9 下列关于期货

4、交易结算的表述，错误的是( )。（A）期货交易所应当及时将结算结果通知客户（B）期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算（C）期货交易所实行当日无负债结算制度（D）客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理10 根据期货交易管理条例，( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货保证存管银行（C）国务院期货监督管理机构派出机构（D）期货交易所11 根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，并没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 2 倍以下（B） 1 倍以上 3 倍以下

5、（C） 1 倍以上 4 倍以下（D）1 倍以上 5 倍以下12 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( ) 制订，报国务院批准后施行。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门（C）国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 从事期货交易活动，应当遵循以下( )原则。（A）公开原则（B）公平原则（C）公正原则（D）诚实信用原则14 从事期货经营

6、业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( ) 。（A）吊销期货业务许可证（B）停业整顿（C）警告（D）罚款15 下列关于期货交易所性质的表述，正确的有( )。（A）期货交易所是政府机关（B）期货交易所不以营利为目的（C）期货交易所是期货公司的股东（D）期货交易所是实行自律管理的法人16 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括( )。（A）依据客户的要求支付可用资金（B）为客户交存保证金（C）为客户支付手续费、税款（D）为期货公司支付购买设备、设施的款项17 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。（A）结算担保金制度（B）

7、涨跌停板制度（C）当日无负债结算制度（D）保证金制度18 期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。（A）保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（B）维护期货市场秩序，防范风险（C）促进期货市场积极稳妥发展（D）规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理19 某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出资 700 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。（A）甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求（B）期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺，但可以做出最低分红的承诺（C）期货公司不得向甲公司提供融资（D）因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向

8、其提供担保20 期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )。（A）成交价（B）成交量（C）持仓量（D）价格预测信息21 下列主体中，应当依法提取风险准备金的有( )。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）非期货公司结算会员（C）期货公司（D）期货交易所三、判断是非题请判断下列各题正误。22 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )（A）正确（B）错误23 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。( )（A）正确（B）错误24 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院

9、有关主管部门统一制定并公布。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。25 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。（A）方案不符合规定，货币出资比例过低（B）方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资（C）方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额（D）方案符合规定26 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马

10、某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是( )。（A）挪用客户保证金（B）未能有限控制投资风险（C）从事期货自营业务（D）为股东提供融资期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 7 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货交易管理条例第八十六条，期货交易管理条例自2007 年 4 月 15 目起施行。1999 年 6 月 2 日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 B【试题解析】

11、根据期货交易管理条例第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易管理条例第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货交易管理条例第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介 J9 艮务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务

12、收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易管理条例第七十五条，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例6 【

13、正确答案】 C【试题解析】 根据期货交易管理条例第七条，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 A【试题解析】 选项 A，期货交易所是不以营利为目的的。故选 A。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货交易管理条例第十三条，期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易管理条例第三十三条，期货交易所实行

14、当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易管理条例第六十六条，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货交易管理条例，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资

15、产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。故选 D。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易管理条例第八十三条，境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准

16、后施行。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第三条，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第六十六条，从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 lO 万元的，并

17、处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 B,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第七条，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理的法人。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据期货交易管理条例第二十八条，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款； 国务院期货监督管

18、理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第十一条，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度； 当日无负债结算制度；涨跌停板制度； 持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第一条，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权

19、益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。根据期货公司监督管理办法第三十六条，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据期货交易管理条例第二十七条，期货交易所应当及时公布上市品种舍约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得

20、发布价格预测信息。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第三十一条，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易管理条例第十四条，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易管理条例第五十条，国家根据期货市场发展的需要，

21、设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易管理条例第三十二条，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。25 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货交易管理条例第十六条，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币 3000 万元；董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员

22、具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程； 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度； 国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第十七条，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。【知识模块】 期货交易管理条例