[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货保证金安全存管机构（D）期货交易所2 通过期货从业资格考试的人员，可以取得( )。（A）中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明（B）中国证监会颁发的从业资格证书（C）中国期货业协会颁发的从业资格证书（D）中国证监会颁发的从业资格考试合格证明3 被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当( )。（A）

2、申请资格考试豁免（B）参加聘用公司的职业培训（C）重新参加中国期货业协会组织的资格考试（D）参加中国期货业协会组织的后续职业培训4 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的?( )（A）中国期货业协会（B）期货投资咨询机构（C）期货公司（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构5 ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所6 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织( )。（A）年度检查（B）后续职业培训（C）资格

3、考核（D）资格公示7 ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（A）期货交易所（B）中国期货业协会（C）期货保证金安全存管监控机构（D）期货保证金存管银行8 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予( ) 。（A）市场禁人（B）纪律惩戒（C）警告（D）罚款9 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（A）5（B） 15（C） 20（D）1010 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。（A）中国证监会派出机构（B）期货交易所（

4、C）中国证监会（D）期货保证金安全存管监控机构11 张某为某期货公司职员，2012 年 8 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。（A）行为符合期货从业人员管理办法规定（B）应该将该事情在期货协会备案（C）应该在自己的网站上公告（D）行为违法，由证监会按规定处罚二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 下列( ) 行为均应遵守期货从业人员管理办法。（A）申请期货从业人员资格（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）期货从业人员从事期货业务（D）期货从业人员从事非期货业务13 以下情况中不符

5、合参加期货从业资格考试条件的有( )。（A）小孙具有初中文化程度（B）小镜双腿残废，行动不便（C）小率刚到期货公司工作不满 1 年（D）小赵刚过了 16 周岁生日14 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。（A）以本人名义从事期货交易（B）泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息（C）代理客户从事期货交易（D）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益15 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )（A）为客户设计投资方案（B）对投资方案的风险进行评估（C）代理客户从事期货交易（D）利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息16

6、 中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的( )。（A）监督（B）指导（C）领导（D）审核17 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有( )。（A）期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制订，中国期货业协会具体执行（B）中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库（C）期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息（D）期货从业人员可以自愿参加后续职业培训18 甲获得从业考试合格证叫。2013 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2011 年 3 月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。（A）不能为

7、甲办理从业资格申请（B）可以为甲办理从业资格申请（C）仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务（D）必须解聘甲19 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。（A）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（B）不得代理客户从事期货交易（C）不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 （D）不得为客户提供期货相关信息三、判断是非题请判断下

8、列各题正误。20 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。( )（A）正确（B）错误21 通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。( )（A）正确（B）错误22 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。( )（A）正确（B）错误23 期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )（A）正确（B）错误24 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。( )（A）正确（B）错误25 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构墟予以支持并提供必要

9、保障。( )（A）正确（B）错误26 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。( )（A）正确（B）错误27 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处罚。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货从业人员管理办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、

10、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保

11、证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人

12、员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【知识模块】 期货从业人员管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会

13、网站公示。【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第二十八条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。本题中，该公司未按照此规定履行报告义务，根据期货从业人员管理办法第三十二条规定，证监会应根据期货交易管理条例第七十条对其进行处罚。【知识模块】 期货从业人员管理办法二、多项选择题在每题给出的

14、备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满 18 周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货从业人员管理办法14 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易

15、所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。同法第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。【知识模块】 期货从业人员管理办法15 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法16 【正确答案】 A,

16、B【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 A 项，根据期货从业人员管理办法 第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。BC 两项，第二十一条第一款规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。D 项，第二十二条第二款规定，期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。【知识模块】 期货从业人员管理办法18 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货从业人

17、员管理办法第十条第一款第五项规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。本题中，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近 3 年内曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，但是其在公司中不得开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法19 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国

18、证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。【知识模块】 期货从业人员管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法22 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第十四条第三项规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法23 【正确答案】 B【试

19、题解析】 期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。【知识模块】 期货从业人员管理办法24 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 期货从业人员管理办法25 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第二十二条第二款规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法26 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【知识模块】 期货从业人员管理办法27 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十五条规定，协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。【知识模块】 期货从业人员管理办法