[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。（A）相同部门的不同人员分开办理（B）不同部门和人员分开办理（C）所有部门统一办理（D）相同部门的人员统一办理2 期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（A）结算（B）交易（C）合规（D）法律3 关于期货经纪的表述，错误的是( )。（A）客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书 的内容（B）期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同（

2、C）期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书（D）期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效4 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）205 期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。（A）交易编码（B）交易账户（C）结算编码（D）结算账户6 客户以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。（A）期货经纪合同（B）书面交易指令单（C）风险责任承担书（D）授权委托书7 投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。（A）以适当的方式

3、保存该交易指令（B）同步录音（C）代投资者填写书面交易指令单（D）事后得到投资者书面确认8 期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。（A）资金（B）平仓（C）时间（D）价格9 期货公司应当在( ) 后为客户提供交易结算报告。（A）每周交易闭市（B）每年财务结算（C）每次交易完成（D）每日交易闭市10 下列关于交易、结算、财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（A）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式（B）期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份（C）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电

4、子数据的真实、可靠（D）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度11 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。（A）开户银行（B）客户（C）国家（D）期货公司12 期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。（A）个别资金账户（B）共同资金账户（C）专用资金账户（D）共用资金账户13 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（A）个人（B）期货交易（C）期货结算（D）期货保证金14 期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。（A）自有资金（B）

5、客户保证金（C）客户资金（D）风险准备金15 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。（A）期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料（B）期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见（C）按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字（D）期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见16 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（A）1（B） 2（C） 5（D）1017 期

6、货公司变更名称、公司章程，应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（A）5 个工作日（B） 3 个工作日（C）半个月（D）1 个月18 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。（A）2（B） 3（C） 5（D）10二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。（A）期货公司必须为客户提供互联网委托服务（B）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度（C）期

7、货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示（D）客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令20 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（A）标准（B）条件（C）处置措施（D）行政责任21 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以( )。（A）由客户单独提出解决方案（B）提请期货交易所调解处理（C）将客户持仓进行强行平仓并做销户处理（D）提请中国期货业协会调解处理22 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20 年。（A）有关开户、变更、销户的客户资料档案（B）交易结算记录（C）错单记录（D

8、）客户投诉档案23 下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有( )。（A）除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金（B）期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产（C）期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有（D）客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理24 下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有( )。（A）期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内（B）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内（C）期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金（D）期货公司存管的客户保证金

9、主要部分应当存放在期货保证金账户内25 期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。（A）董事（B）高级管理人员（C）监事（D）财务负责人26 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（A）期货公司及其董事、监事、高级管理人员（B）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人（C）为期货公司提供相关服务的会计师事务所（D）为期货公司提供相关服务的律师事务所27 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况。（A

10、）住所地的中国证监会派出机构（B）监事会或者监事（C）董事会（D）高级管理人员28 有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。（A）任何遗漏（B）重大遗漏（C）误导性陈述（D）虚假记载29 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）奁询期货公司及其营业部的期货保证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统30 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在

11、下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（A）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（C）违反风险监管指标管理规定 （D）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形31 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。（A）监管谈话（B）责令改正（C）出具警示函（D）给予行政处分32 下列关于

12、持有期货公司股权的表述，正确的有( )。（A）任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东（B）通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权（C）未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5以上股权（D）非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权33 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动（B）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（C）股东未按照出资比例行使表决权（D）

13、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏三、判断是非题请判断下列各题正误。34 期货公司董事会每年应当至少召开两次会议。( )（A）正确（B）错误35 期货公司的董事会的职权与公司法规定的职权是一致的。( )（A）正确（B）错误36 依据期货公司管理办法，所有期货公司都应当设独立董事。( )（A）正确（B）错误37 根据期货公司管理办法，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。( )（A）正确（B）错误38 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（A）正确（B）错误39 客户需要委托他人办理下达指令，调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人

14、及明确其受托权限。( )（A）正确（B）错误40 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。( )（A）正确（B）错误41 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )（A）正确（B）错误42 期货公刊聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 15 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。( )（A）正确（B）错误43 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 3 人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )（A）正确（B）错误44 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委

15、托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。45 某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨沦通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是( )。（A）该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准（B）该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准（C）该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务（D）该公司破产的，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告46 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受

16、让某公司 7的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是( )。（A）王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格（B）王某不能同时兼任董事长、总经理（C）应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告（D）应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某47 某期货公司成立于 2010 年 6 月，注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东，2013 年 2 月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东末持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要

17、求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述，正确的是( )。（A）乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权（B）乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权（C）中国证监会可以责令乙公司限期转让股权（D）乙公司与甲公司共同持有相应股权期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十五条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十六条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案

18、】 D【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条第一款规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。D 项，期货经纪合同自期货公司和客户在合同上签字之日起生效，向期货公司住所地的中国证监会派出机构的备案仅仅是一种程序性行为，而非期货经纪合同的生效要件。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十二条第四款规定。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当

19、按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十六条规定。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 C

20、【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十八条规定。期货交易中的时间优先原则是指：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第六十条第一款规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户

21、的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 C【试题解析

22、】 期货公司管理办法第七十条第四款规定，期货保证金是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第七十二条第一款规定。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第七十五条规定。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，根据期货公司管理办法 第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内

23、容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第八十条第一款第一项规定。【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 参见期

24、货公司管理办法第九十一条规定。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。【知识模块】 期货公司管理办法2

25、0 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。D 项，行政责任是法定的，当事人之间不得约定。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之

26、日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分

27、别管理。【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第七卜一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第七十七条第二款规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法

28、第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料： (一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 参见期货公司管理办法第七十九条规定。【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十三条规定，有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不

29、得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十六条规定，中国证监会及其派

30、出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 参见期货公司管理办法第八十七条规定。【知识模块】 期货公司管理办法32 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十九条规

31、定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。【知识模块】 期货公司管理办法33 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提

32、供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。34 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。【知识模块】 期货公司管理办法35 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度

33、。【知识模块】 期货公司管理办法36 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十条第一款规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。【知识模块】 期货公司管理办法37 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。【知识模块】 期货公司管理办法38 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。【知识模块】 期货公司管理

34、办法39 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。【知识模块】 期货公司管理办法40 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第六十九条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法41 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第七十七条第二款规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。【知识模块】 期货公司管理办法42

35、【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八十一条第一款规定，期货公司聘清或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。【知识模块】 期货公司管理办法43 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八十四条第三款规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2 人，并应当出示合法证件和检奄通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。【知识模块】 期货公司管理办法44 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行

36、期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。【知识模块】 期货公司管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。45 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 AB 两项，期货交易管理条例 第十九条第一款第一项规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C 项，期货公司管理办法第三十条第一款规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。D 项，该办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可

37、或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。【知识模块】 期货公司管理办法46 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的仟职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司管理办法47 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本案例中，乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司 5以上股权，但是乙持有该股权并未获得中国证监会批准，因此中国证监会可以责令其限期转让股权。【知识模块】 期货公司管理办法