[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷4及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（A）原负责人所在地的中国证监会派出机构（B）拟任负责人所在地的中国证监会派出机构（C）营业部所在地的中国证监会派出机构（D）其住所地的工商行政管理机构2 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( ) 。（A）终止营业部申请书（B）营业部的管理制度文本（C）拟终止营业部的决议文件（D）关于处理客户的保证金和其他资

2、产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告3 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。（A）停业申请书（B）停业决议文件（C）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（D）申请日前 2 个月月末的风险监管报表4 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（A）期货交易所 （B）中国证监会（C）国家工商总局 （D）商务部5 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（A）10 日 （B） 15 日（C） 30 日 （D）45 日6 期货公司的股东及实际控

3、制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在( ) 内通知期货公司。（A）3 日 （B） 7 日（C） 10 日 （D）15 日7 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）3 日 （B） 5 日（C） 7 日 （D）10 日8 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向( )提交书面报告。（A）实际控制人所在地的期货交易所（B）实际控制人所在地的中国证监会派出机构（C）期货公司住所地的期货交易所（D）期货公司住所地的中国证监会派出

4、机构9 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( ) 。（A）决策权 （B）知情权（C）收益权 （D）处分权10 期货公司应当设( ) ，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（A）首席风险官 （B）首席执行官（C）首席财务官 （D）首席行政官11 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向( )报告。（A）中国证监会 （B）公司股东大会（C）中国证监会派出机构和公司董事会 （D）中国期货业协会和期货交易所12 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。（A）期货交

5、易所 （B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会 （D）公司董事会13 期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是( )。（A）期货交易所 （B）公司股东大会（C）公司董事会 （D）中国证监会及其派出机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有( )。（A）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（B）申清日前 2 个月符合期货公司风险监管指标标准（C）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应（D）具有符合期货业务需要的营业场所和设施15 期货公司申

6、请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )（A）拟设立营业部的决议文件（B）营业部的管理制度文本（C）拟任负责人任职资格申请材料或证明（D）营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明16 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。（A）变更营业部营业场所的详细计划（B）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明（C）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告（D）拟变更后的营业场所消防检验合格证明17 期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。（A）明晰职责 （B）强化制衡（C）加强风险管理

7、 （D）统一核算18 发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )（A）期货公司设立、变更 （B）期货公司解散、破产（C）期货公司被撤销期货业务许可 （D）期货公司营业部设立、变更、终止19 期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（A）业务 （B）人员（C）资产 （D）场所20 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在 3 日内通知期货公司?( )（A）质押所持有的期货公司股权（B）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷（C）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施（D）变更名称21

8、 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在 5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )（A）变更名称（B）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施（C）合并、分立或者进行重大资产、债务重组（D）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产22 期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )（A）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施（B）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（C）拟更换董事长、总经理（D）客户发生重大透支、穿仓

9、23 期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列哪些职责?( )（A）审议并决定客户保证金安全存管制度（B）审议并决定风险管理制度（C）确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求（D）审议并决定内部控制制度24 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行( )，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（A）统一结算 （B）统一风险管理（C）统一资金调拨 （D）统一财务管理和会计核算25 根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( ) 。（A）无民事行为能力人（B）限制民事行为能力人（C）期货公司的

10、工作人员及其配偶（D）中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶三、判断是非题请判断下列各题正误。26 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在 3 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。( )（A）正确（B）错误27 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在 7 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。( )（A）正确（B）错误28 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。(

11、)（A）正确（B）错误29 期货公司董事会每年应当至少召开一次会议。( )（A）正确（B）错误30 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。( )（A）正确（B）错误31 独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )（A）正确（B）错误32 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。( )（A）正确（B）错误33 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( )（A）正确（B）错误34 期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建

12、立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。( )（A）正确（B）错误35 期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员来办理。( )（A）正确（B）错误36 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )（A）正确（B）错误37 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（A）正确（B）错误38 中国期货业协会的工作人员及其配偶，可以以本人或者他人名义从事期货交易。( )（A）正确（B）错误39 期货公司可以为未签订期货经纪合同的

13、客户开立账户。( )（A）正确（B）错误40 期货公司应当根据(期货经纪合同)指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。( )（A）正确（B）错误41 期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )（A）正确（B）错误42 期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案

14、】 C【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法13 【

15、正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货

16、公司管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法33 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法34 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法35 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法36 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法38 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法39 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法40 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法41 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法42 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法