[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是( )。2016 年 3 月真题（A）董事长（B）监事（C）首席风险官（D）财务负责人2 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格? ( )2015 年 3 月真题（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）中国证监会（D）期货保证金安全存管监控机构，3 申请期货公司董事长任职资格，必须具备的

2、条件是( )。2014 年 7 月真题（A）具有硕士学位（B）具有 5 年以上的期货从业经历（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有期货从业人员资格4 期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。2015 年 5 月真题（A）首席风险官（B）独立董事（C）监事会主席（D）董事长5 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 ( )。2015 年 3 月真题（A）20（B） 30（C） 10（D）256 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。2016 年 3 月真题（A）1（B） 5（C） 3（D）

3、27 期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。2015 年 3 月真题（A）副总经理（B）总经理（C）首席风险官（D）董事长8 中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。2014 年 3 月真题（A）监事（B）董事（C）经理层人员（D）高级管理人员9 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。2014 年 9月真题（A）3（B） 6（C） 2（D）12二、多项选择题在每题给出的备选项中，

4、至少有 2 项符合题目要求。10 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。2015 年 3 月真题（A）行业规范（B）公司章程（C）自律规则（D）中国证监会的规定11 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。2014年 9 月真题（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货保证金安全存管监控机构（D）期货交易所12 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。2015 年 7 月真题（A）具有硕士研究生以上学历（B）履行职责所必需的经营管理能力（C）良好的职业道德（D）诚实守信的品质13 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确

5、的有( )。2014 年 3 月真题（A）应当通过中国证监会认可的资质测试（B）应当具有期货从业人员资格（C）期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起 10 日内向公司所在地中国证监会派出机构报告（D）最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事14 下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。2015 年 5 月真题（A）2 年前曾担任期货公司的法律顾问（B）期货公司的控股股东的董事（C）期货公司监事（D）期货公司员工的配偶15 关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。2014 年7 月真题（A）必须具有一定的期货从业经历（B）必须通过资质测试（C）必须具有期货从

6、业人员资格（D）总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格16 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括( )。2014 年 11月真题（A）资质测试合格证明（B）申请书（C）学历和学位证明（D）2 位推荐人的书面推荐意见17 下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。2014 年 11 月真题（A）总经理（B）监事（C）财务负责人（D）董事18 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有( )。2014 年 3 月真题（A）期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员（

7、B）期货公司董事长可以在股东单位兼职（C）期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事（D）期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职19 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。2015 年 5 月真题（A）维护公司的合法利益（B）维护客户的合法利益（C）谨慎地在职权范围内行使职权（D）诚信原则20 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2年内，任何期货公司不得任用该人员担任( )。2014 年 7 月真题（A）首席风险官（B）副总经理（C）监事（D）董事长21 期货公司董事长出现以下情形的，期货公司应

8、当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计( )。2015 年 11 月真题（A）中国证监会对其进行监管谈话（B）被撤销任职资格（C）被认定为不适当人选而被解除职务（D）辞职三、判断是非题请判断下列各题正误。22 申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( ) 2014 年 11 月真题（A）正确（B）错误23 期货公司免除首席风险官的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )2014 年 7 月真题（A）正确（B）错误24 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。( )

9、2015 年 11 月真题（A）正确（B）错误25 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。( )2014 年 9 月真题（A）正确（B）错误26 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )2015 年 3 月真题（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司 7的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董

10、事长，以下说法正确的是( )。2014 年 3 月真题（A）王某不能同时兼任董事长、总经理（B）王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格（C）应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告（D）应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）历年真题试卷汇编 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适

11、用：本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

12、法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验；(二) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人

13、员任职资格管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监

14、事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九

15、条所列举的情形作出说明。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经

16、理、首席风险官。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 B，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

17、。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资

18、格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二) 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四) 有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任

19、职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职

20、资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董

21、事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；(二) 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三)在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三) 身份、学历、学位证明；(四)

22、 期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)免职决定文件；(二)相关会议的决议；(三) 中国证监会规定的其他材料。期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级

23、管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 B，C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

24、管理办法19 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中

25、国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事：和高级管理人员。第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十八条第一款规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任

26、审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。22 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和

27、高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十七条规定，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备

28、案，并定期报告相关交易情况。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 【正确答案】 A，B【试题解析】 A 项，期货公司监督管理办法 第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不

29、得由一人兼任。BD 两项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。C 项，期货公司监督管理办法第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二) 公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三) 风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法