[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷2及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）国家商总局 （D）中国银监会2 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务( )以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。（A）2 年；3 年 （B） 3 年；2 年（C） 3 年；5 年 （D）2 年；5 年3 申清期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括(

2、 )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有会计师以上职称或者注册会计师资格（D）具有从事期货业务 2 年以上经验4 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（A）3 年 （B） 5 年（C） 6 年 （D）8 年5 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( ) 的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）2

3、 年 （B） 3 年（C） 5 年 （D）8 年6 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）2 年 （B） 3 年（C） 4 年 （D）5 年7 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( ) 依法核准。（A）巾圉证监会（B）拟任人员所在地的中国证监会派出机构（C）期货公司住所地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会8 期货公司营业

4、部负责人的任职资格由( )依法核准。（A）期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构（B）期货公司营业部所在地的工商行政管理机构（C）营业部负责人所在地的中国证监会派出机构（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构9 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于( )的声明。（A）自有资产 （B）合法性（C）公正性 （D）独立性10 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。（A）期货公司住所地的中国证监会派出机构 （B）营业部所在地的中国证监会派出机构（C）拟任职人员所在地的工商行政管理机构 （D）中国期货业协会

5、11 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。（A）申请书 （B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明 （D）2 名推荐人的书面推荐意见12 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(： )。（A）任职资格申请表 （B）资质测试合格证明（C）期货从业人员资格证书 （D）身份、学历、学位证明二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据( )制定的。（A）期货公司管理办法 （B） 公司法（C） 期货交易管理条例 （D）期货

6、从业人员管理办法14 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员包括期货公司的( ) 。（A）总经理、副总经理 （B）财务负责人（C）首席风险官 （D）营业部负责人15 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（A）丰富的期货知识 （B）诚实守信的品质（C）良好的职业道德 （D）履行职责所必需的经营管理能力16 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。（A）中国期货业协会 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）中国银监会17 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请除董事长、监事会主席、

7、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验（B）具有经济管理工作 3 年以上经验（C）具有大学专科以上学历（D）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位18 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位（B）有履行职责所必需的时间和精力（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经验19 下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是( )。（A）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（B

8、）在持有或者控制期货公司 5以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员（C）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属（D）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员20 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货业务 3 年以上经验（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3 年21 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括( )。（A）具有大学专科以上学历（B）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以

9、上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历22 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（B）具有期货从业人员资格（C）具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验（D）通过中国证监会认可的资质测试三、判断是非题请判断下列各题正误。23 经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。( )（A）正确（B）错误2

10、4 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，在期货公司前 10 名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。( )（A）正确（B）错误25 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 3 年以上经验，或者法律、会计业务 4 年以上经验。( )（A）正确（B）错误26 由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。( )（A）正确（B）错误27 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货

11、以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。( )（A）正确（B）错误28 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。( )（A）正确（B）错误29 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误30 申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误31 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交 2 名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应

12、当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )（A）正确（B）错误32 推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。( )（A）正确（B）错误33 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误34 自取得任职资格之日起 15 个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。( )（A）正确（B）错误35 根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人

13、员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。( )（A）正确（B）错误36 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。( )（A）正确（B）错误37 为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。38 张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。（A）张某是大专学历，从事期货业务 16 年

14、（B）吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8 年（C）王某是专科学历，在某银行工作了 4 年（D）李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监

15、事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资

16、格管理办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资

17、格管理办法18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24

18、 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法31 【正确答案

19、】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法33 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法34 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法35 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法36 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。38 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法