[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是( )。（A）商品现货批发市场可以使用“期货交易所” 的名称（B）经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所” 或者“期货交易所”字样（C）经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所” 字样（D）经批准设立的期货交易所，其名称可以标明 “商品交易所”字样2 根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是( )。（A）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员（B）期货交易所自营会员中的

2、工作人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员（D）期货公司的管理人员3 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）154 会员制期货交易所章程无需载明的事项是( )。（A）会员的交割和结算制度（B）对会员的纪律处分（C）会员的权利和义务（D）会员资格及其管理办法5 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（A）10（B） 7（C） 5（D）36 ( )应当以期货投资者保障基金名义设立

3、资金专用账户，专户存储保障基金。（A）中国证监会（B）期货投资者保障基金管理机构（C）期货公司（D）期货交易所7 期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以( )。（A）进行调查，给予纪律惩戒（B）进行调查，限制其人身自由（C）给予其训诫、公开谴责（D）采取责令改正、监管谈话等措施8 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。（A）期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（B）期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务（C）期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安

4、排（D）期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立9 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务” 是指( )。（A）可能导致期货公司净利润发生 5以上变化的业务（B）可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务（C）可能导致期货公司净利润发生 10以上变化的业务（D）可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5以上变化的业务10 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。（A）结算账

5、户（B）交易编码（C）资金账户（D）统一开户编码二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 期货交易所应当编制交易情况( )，并及时公布。（A）年报表（B）月报表（C）周报表（D）日报表12 期货从业人员管理办法规范的事项包括( )。（A）期货公司高级管理人员任职资格条件（B）期货从业人员执业行为（C）期货从业人员的任用（D）期货从业人员资格的申请13 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的，应当退回客户交易编码申请。（A）客户交易编码申请表及相关资料格式不正确（B）客户交易编码申请表及相关资料格式不完整（C）客户资料不符

6、合实名制要求（D）客户没有期货交易的经历14 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( ) 报告。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）中国期货业协会（C）中国证监会（D）期货交易所15 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。（A）公司风险监管指标管理制度（B）公司治理和内部控制制度（C）公司客户保证金安全存管制度（D）公司员工近亲属持仓报告制度16 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。（A）加强合规检查，防范业务风险（B）有效执行期货投资咨询业务管理制度（C）与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应（D）遵循具

7、体的业务操作规范17 下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有( )。（A）理事会对会员大会负责（B）理事会是会员大会的临时机构（C）理事会每届任期有固定的年限（D）期货交易所设理事会18 期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有( )。（A）期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失（B）客户必须自行独立承担投资风险（C）期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益（D）期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款19 期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续( ) 。（A）将剩余委托资产返还给客户（B）及时撤销期货资产管理账户（C）及时

8、结清相关费用（D）及时撤销非期货类投资账户三、判断是非题请判断下列各题正误。20 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。( )（A）正确（B）错误21 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。( )（A）正确（B）错误22 持有期货公司 5以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。( )（A）正确（B）错误23 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向

9、全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )（A）正确（B）错误24 在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )（A）正确（B）错误25 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。26 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。（A）参加、列席相关会议（

10、B）对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况（C）与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话（D）首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存 15 年27 某期货公司的期末净资本为 4200 万元，净资产为 6000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( ) 。（A）负债净资产（B）净资本净资产（C）净资本风险资本准备（D）净资本28 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规，可以用作期货保证金的有价证券是( )。（A）经期货交易

11、所认定的标准仓单（B）股票（C）可流通的国债（D）公司债券29 客户甲将一笔 1000 万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司取出 100 万元，期货公司和客户应当通过( )进行转账。（A）客户登记的期货结算账户（B）期货公司自有资金账户（C）期货交易所专用结算账户（D）期货公司备案的期货保证金账户30 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是( )。（A）期货公司审查身份证复印件与工

12、作证件照片、姓名相符，可以给小王开户（B）小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户（C）期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序（D）未出具身份证原件，期货公司应当不予开户期货从业资格期货法律法规（期货公司资产管理业务试点办法）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易所管理办法第七条，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法2 【正确答案】 B

13、【试题解析】 根据期货从业人员管理办法第四条，期货从业人员是指：期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；中国证监会规定的其他人员。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法3 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司资产管理业务试点办法第十九条，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起 5 个工作日内向

14、监控中心备案。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法4 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货交易所管理办法第十一条，会员制期货交易所章程应当载明下列事项：会员资格及其管理办法； 会员的权利和义务；对会员的纪律处分。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法5 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司资产管理业务试点办法第四十四条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法6 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第八条，期货投资者保障基金管理机构

15、应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法7 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法8 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十三条和第二十五条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的

16、岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实；期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法9 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理办法第三十五条，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法10 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货市场客户开户管理规定第六条，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编

17、码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据期货交易所管理办法第九十一条，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法规范的事项包括期货从业人员执业行为、任用及资格的申请。选项 A 属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所规范的事项。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法13 【正确答案】 A,B,C【试

18、题解析】 根据期货市场客户开户管理规定第十八条，中国期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：客户资料不符合实名制要求； 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；中国证监会规定的其他情形。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法14 【正确答案】 A,D【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货

19、公司首席风险官管理规定(试行)第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全存管制度； 期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度； 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十

20、二条，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 根据期货交易所管理办法第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期 3 年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法18 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司资产管理业务试点办法第十八条，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收

21、益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货公司资产管理业务试点办法第二十六条，期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户； 及时撤销期货资产管理账户；及时撤销非期货类投资账户。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法三、判断是非题请判断下

22、列各题正误。20 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十二条，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法21 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十二条，期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法22 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第三十七条，持有

23、期货公司 5以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在 3 个工作日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； 质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权； 不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；变更名称； 合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法23 【正确答案】

24、B【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法24 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司风险监管指标管理办法第十条，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法25 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货市场客户开户管理规定第二十六条，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统

25、办理客户交易编码的注销。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。26 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条和第十二条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法27 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据期货公司风险监管

26、指标管理办法第十八条和第二十一条，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币 1500 万元；净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于 100； 净资本与净资产的比例不得低于 40；流动资产与流动负债的比例不得低于 100； 负债与净资产的比例不得高于 150；规定的最低限额的结算准备金要求。中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80。选项 A，负债净资产约为 167，不高于负债净资产的预警标准 120；选项 B，净资本净资产

27、为 70，不低于净资本净资产的预警标准 48；选项 C，净资本风险资本准备为 105，低于净资本风险资本准备的预警标准 120；选项 D，净资本为 4200 万元，不低于净资本的预警标准 1800 万元。故选 A、B、D。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法28 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据期货交易所管理办法第七十一条，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：经期货交易所认定的标准仓单； 可流通的国债；中国证监会认定的其他有价证券。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法29 【正确答案】 A,D【试题解析】 根据期货公司监督管理办法第七十一条，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法30 【正确答案】 D【试题解析】 根据期货市场客户开户管理规定第八条，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。【知识模块】 期货公司资产管理业务试点办法