[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。（A）中国证监会及其派出机构（B）所在期货经营机构（C）中国期货业协会（D）中国证监会2 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( ) 。（A）报告期货交易所（B）及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险（C）报告中国证监会派出机构（D）报告中国期货业协会3 当期货从业人员与投资者存在利益冲突

2、无法继续提供期货从业服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）所在期货经营机构（D）中国证监会派出机构4 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下(不含 )的投资者申请开立交易编码。（A）70（B） 75（C） 80（D）905 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，( )。（A）客户不承担责任（B）期货公司不承担赔偿责任（C）客户承担主要责任（D）期货公司承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的 806 期货公司的交易保证金不足

3、，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( ) 。（A）期货交易所与期货公司共同承担（B）期货公司承担（C）期货交易所承担（D）期货交易所承担主要责任7 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，( )和投资者应当在测试试卷上签字。（A）开户知识测试人员（B）营业部负责人（C）期货居间人（D）客户开发人员8 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。（A）当事人选择的诉由（B）侵权（C）违约（D）合约履行地9 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。（A）基本

4、情况（B）财务状况（C）诚信状况（D）婚姻状况二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中，应当坚持期货市场的( ) 原则，维护期货交易各方的合法权益。（A）公平（B）公开（C）公正（D）透明11 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。（A）执业过程中（B）其所服务的期货投资者与期货公司签订的期货经纪合同终止后（C）调任所在期货经营机构的其他部门后（D）调离所在期货经营机构后12 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果

5、的，( ) 。（A）由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育（B）中国证监会予以警告（C）中国期货业协会予以公开谴责（D）可免于纪律惩戒13 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则(修订)规定的，( )可以向中国期货业协会举报。（A）聘用期货从业人员的期货经营机构（B）其他期货经营机构（C）投资者（D）其他期货从业人员14 金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求的描述，下列正确的有( )。（A）以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少 10 个交易日、20 笔以上的成交记录（

6、B）以仿真交易经历申请开户的，期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少 5 个交易日、10 笔以上的成交记录（C）以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少 10 笔以上的成交记录（D）以商品期货交易经历申请开户的，期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年商品期货交易结算单，且确认投资者具有至少 5 笔以上的成交记录15 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有( )。（A）期货公司不承担责任（B）

7、营业部独立承担责任（C）营业部不能承担的，由期货公司承担（D）客户有过错的，应当承担相应的民事责任16 ( )以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。（A）客户（B）保证金存管银行（C）期货交易所（D）期货交易所会员17 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。（A）资信证明（B）存单（C）信用证（D）票据18 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，( )。（A）期货公司应当代客户向对方承担违约责任（B）期货交

8、易所应当代期货公司向对方承担违约责任（C）期货公司不承担责任（D）期货交易所不承担责任19 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。（A）甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产（B）丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金（C）丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施（D）丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施三、判断是非题请判断下列各题正误。20 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(

9、)（A）正确（B）错误21 期货公司会员单位应按照中国期货业协会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（A）正确（B）错误22 以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。( )（A）正确（B）错误23 根据中华人民共和国刑法修正案(六)，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 刘某为甲期货公司从业

10、人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。（A）除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务（B）不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（C）不得以他人名义参与期货交易（D）不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金25 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述 4 人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。（A）刘某（B）王某（C）张某（D）李

11、某26 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是( ) 。（A）专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划（B）客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划（C）期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产（D）期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任27 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失( )。（A）由甲承担（B）由期货公司承担（C）甲、期货公司各承担一部分（D）期货交易所承担一部分28 乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期

12、货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向( ) 主张权利。（A）期货公司（B）乙的交易对手方（C）交割仓库（D）期货交易所29 吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向( ) 提起诉讼。（A）期货公司住所地中级人民法院（B）营业部住所地中级人民法院（C）期货交易所住所地中级人民法院（D）期货交易所住所地高级人民法院期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题

13、目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。其中“所在机构“是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司； 期货交易所的非期货公司结算会员； 期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构； 中国证监会规定的其他机构。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)2 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第三十一条，当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，

14、并注意防范投资者的信用风险。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)3 【正确答案】 C【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。其中“所在机构”是指期货从业人员管理办法第三条所称机构，包括：期货公司； 期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 A【试题解析】 根

15、据金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条，期货公司会员不得为综合评估得分在 70 分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引5 【正确答案】 D【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引6 【正确答案】 B【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条，期货公司的交易保证

16、金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引7 【正确答案】 A【试题解析】 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第十条，期货公司对投资者进行金融期货开户测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引8 【正确答案】 A【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由

17、确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 D【试题解析】 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第四条，期货公司会员应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度实施办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第五条，期

18、货从业人员在执业过程中，应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：有关法律、法规、规章等要求提供的；国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或

19、者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)12 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)第四十一条，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。【知识模块】 期货从业人员执业

20、行为准则(修订)14 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条和第十六条，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计 10 个交易日、20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录；投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近 3 年内期货交易结算单作为证明，且具有 10 笔以上(含) 的成交记录。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引15 【正确答案】 C,D【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十二条，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营

21、范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第二条，期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 根据中国人民共和国刑法修正案(六)，银行或者其

22、他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。【知识模块】 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选18 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十五条，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 C,D【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条，客户、自营会员

23、为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第二十条，从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)21 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第二条，期货公司会员单位应按照中国证监会和中

24、国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)22 【正确答案】 A【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第一条，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引23 【正确答案】 A【试题解析】 根据中华人民共和国刑法修正案(六)，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受

25、托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。24 【正确答案】 A【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

26、【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)25 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第四十三条，期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。【知识模块】 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)26 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条和第六十条，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金；期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户

27、中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引27 【正确答案】 A【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引28 【正确答案】 C【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十二条，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引29 【正确答案】 B【试题解析】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条和第七条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。【知识模块】 金融期货投资者适当性制度操作指引