[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)）模拟试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) ）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是( )成交记录。（A）最近 3 年具有 20 笔以上（B）最近 2 年具有 10 笔以上（C）最近 3 年具有 10 笔以上（D）最近 2 年具有 20 笔以上2 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。（A）期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会（D）工商行政管理部门3 投资者承担股指期货交易履约责任时

2、应当遵循( )原则。（A）过错责任（B）强制交割（C）买卖自负（D）公平4 关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。（A）投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求（B）投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任（C）投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任（D）投资者应当通过正当途径维护自身合法权益5 对股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)负责解释的机关是( )（A）期货业协会（B）中国金融期货交易所（C）中国证监会（D）工商行政管理部门二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。6

3、 期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。（A）了解客户（B）贴近客户（C）分类管理（D）集中管理7 下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是( )。（A）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元（B）具备股指期货基础知识，通过相关测试（C）具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录（D）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形8 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确( )的责任。（A）高级管理人员（B）业务

4、部门负责人（C）开户经办人（D）客户9 期货公司会员为客户提供的服务有( )。（A）建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密（B）为客户提供合理的投诉渠道（C）与银行建立业务对接规则（D）督促客户依法维护自身权益10 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( ) 。（A）口头警示（B）书面警示（C）约见谈话（D）责令处分责任人员11 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。（A）中金所理事会（B）中金所会员大会（C）中国证监会（D）中国期货业协会三、判断是非题请判断下列各题正误。12 投资者应当根据投

5、资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。( )（A）正确（B）错误13 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )（A）正确（B）错误14 期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )（A）正确（B）错误15 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。( )（A）正确（B）错误16 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。( )（

6、A）正确（B）错误17 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。( )（A）正确（B）错误18 中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。18 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料，请回答以下问题。19 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件

7、是( )。（A）净资产不低于人民币 100 万元（B）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元（C）不存在不良诚信记录（D）具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录20 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是( )。（A）期货公司会员（B）期货业协会（C）中国金融期货交易所（D）证监会期货从业资格期货法律法规（股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) ）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 参见股指期货投资者适当

8、性制度实施办法(试行)第四条第一款第三项规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)2 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)3 【正确答案】 C【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十七条规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)4 【正确答案】 C【知识模块】 股指期货投资者适当

9、性制度实施办法(试行)5 【正确答案】 B【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十四条规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。6 【正确答案】 A,C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实

10、施办法(试行)7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10 个交易口、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)8 【正确答案】

11、 A,B,C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第九条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)9 【正确答案】 B,D【试题解析】 A 项，股指期货投资者适当性制度实施办法 (试行)第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密；C 项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的

12、相关要求，对证券公司相关业务进行复核。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)11 【正确答案】 C,D【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易

13、所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)三、判断是非题请判断下列各题正误。12 【正确答案】 A【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第三条规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)13 【正确答案】 A【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第六条规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试

14、行)14 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)15 【正确答案】 A【试题解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十二条规定。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)16 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查

15、外，应当为客户保密。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)17 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)18 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。【知

16、识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)19 【正确答案】 B【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)20 【正确答案】 C【试题解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。【知识模块】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)