[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷3及答案与解析.doc

1、期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。（A）投资咨询业务资格（B）结算业务资格（C）代理交易资格（D）介绍业务资格2 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。（A）80（B） 70（C） 60（D）503 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。（A）50（B） 70（C） 120（

2、D）1504 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( ) 。（A）25（B） 50（C） 10（D）1005 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务，应该向( ) 提交申请材料。（A）中国期货业协会（B）中国人民银行（C）中国证监会（D）中国证券业协会6 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会

3、自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）30（B） 20（C） 15（D）108 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供( ) 服务。（A）通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（B）代期货公司收付期货保证金（C）代理客户进行期货交易（D）期货行情信息、交易设施9 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定10 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协

4、议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）2011 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( ) 备案，并按照规定履行信息披露义务。（A）中国期货业协会（B）所在地中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）期货交易所12 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（A）5（B） 3（C） 2（D）1二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。（A

5、）配备必要的业务人员（B）具有满足业务需要的技术系统（C）已按规定建立期货保证金安全存管制度（D）申请日前 1 年各项风险控制指标符合规定标准14 证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。（A）净资本不低于 12 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 8015 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户从事期货交易（C）划转期货保证金（D）收付期货保证金16 下列

6、关于证券公司业务的表述，正确的有( )。（A）证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议（B）证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保（C）证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易（D）期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码17 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )（A）本公司控股的期货公司（B）本公司全资拥有的期货公司（C）被同一机构控制的期货公司（D）由同一机构参股的期货公司18 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。（A）介绍业务规则制度（B）内部控制制度（C）结算制度（D）合规检查制

7、度19 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括 ( ) 。（A）办理开户的协作程序（B）行情和交易系统的安装维护程序（C）期货保证金的划转流程（D）客户投诉的接待处理程序20 证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（A）内部控制（B）风险隔离制度（C）风险防范（D）经营需要21 以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有( )。（A）不得虚假宣传（B）不得作获利保证（C）应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险（D）应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系22 证券公司介绍其控股股东到期货公司开

8、户时，以下做法正确的有( )。（A）向股东作获利保证（B）按规定履行信息披露义务（C）向股东承诺共担风险（D）将开户资料提交期货公司23 当( ) 时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（A）期货市场行情发生重大变化（B）现货市场行情发生重大变化（C）客户可能出现风险（D）市场系统性风险24 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。（A）责令限期整改（B）监管谈话（C）出具警示函（D）撤销高级管理人员任职资格25 证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（A）违反介绍业务规则，

9、且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益（B）介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格（C）违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行（D）其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险26 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列( ) 行为，将面临监管机构的行政处罚。（A）划转期货保证金（B）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性（C）代理客户进行期货交易（D）为客户从事期货交易提供担保三、判断是非题请判断下列各题正误。27 证券公

10、司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )（A）正确（B）错误28 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 2 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员。( )（A）正确（B）错误29 为了提高工作效率，证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 ( )（A）正确（B）错误30 证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。( )（A）正确（B）错误31 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合

11、规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )（A）正确（B）错误32 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )（A）正确（B）错误33 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（A）正确（B）错误34 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )（A）正确（B）错误35 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者

12、 1 个以上的选项符合题目要求。35 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。36 根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是( )。（A）配备必要的业务人员，公司至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（B）已建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）净资本不低于 12 亿元（D）具有满足业务需要的技术系统37 该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间：介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( ) 。（A）该公司可以接受其控股的期货公司的委托（B）该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托（C）该公司可以接受其全资拥有的期货公司的

13、委托（D）该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托37 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下问题。38 为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括( )。（A）必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务（B）必须拥有不低于 10 亿元的净资本（C）必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离（D）必须全资拥有或者控股期货公司39 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是( )。（A）证券公司可以代收客户保证金（B）客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作（C）证券公

14、司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续（D）期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格40 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。（A）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户（B）甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务（C）甲证券公司行为不

15、对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证（D）甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间

16、介绍业务试行办法2 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第一项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标应当符合规定标准。第六条第一款第四项规定，该风险控制指标标准要求净资本不低于净资产的 70。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4 【正确答案】 C【试题解析】

17、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12 亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150；(三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会

18、提交申请材料。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法6 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第七条第八项规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 2 个月月末的风险监管报表。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起 20 个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

19、8 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条第一款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二) 提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法9 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一) 介绍业务的范围；(二) 执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则； (四) 客户投诉的接待处理方式；(五)

20、报酬支付及相关费用的分担方式；(六) 违约责任；(七) 中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法10 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法11 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照

21、中国证监会的规定履行信息披露义务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法12 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A

22、，B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准； (四)配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制

23、度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七) 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法14 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12 亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70。【知识模块】 证券公司为期

24、货公司提供中间介绍业务试行办法15 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二 )提供期货行情信息、交易设施；(三) 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法16 【正确答案】 A，C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公

25、司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法17 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法18 【正确答案】

26、 A，B，D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法19 【正确答案】 A，B，D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法20 【正确答案】 A，B【试题解析】 证

27、券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第一款规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法21 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法22 【正确答案】 B，D【试题解析】 AC 两项，证券公司为期货

28、公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。B 项，第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D 项，第十九条第二款规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法23 【正确答案】 A，B，C【试题解析】

29、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法24 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业

30、务试行办法25 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法26 【正确答案】 A，B，C，D【试题解

31、析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务；(二) 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户； (三) 代理客户进行期货交易、结算或者交割；(四)收付、存取或者划转期货保证金； (五)为客户从事期货交易提供融资或者担保；(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；(七)代客户下达交易指令；(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻

32、碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。27 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试：行办法第二条规定，本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法28 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展介绍业务的营业

33、部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法29 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条第二款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法30 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法31 【正确

34、答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法32 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法33 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条第一款第一项和第二项规定，证券公司应当在

35、其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法34 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法35 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介

36、绍业务试行办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法36 【正确答案】 B，C ，D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准； (四)配备必要的

37、业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七) 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。根据第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准之一是，净资本不低于 12 亿元。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法37 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托

38、从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法38 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于 12 亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150；(三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的 70。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对

39、前款标准进行调整。第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法39 【正确答案】 B，D【试题解析】 AC 两项，证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二) 提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得

40、代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。B 项，第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。D 项，第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法40 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。【知识模块】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法