[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷10（无答案）.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 10（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司为客户开立账户的规则是( )。（A）将客户与公司账户统一开立（B）为每一个客户单独开立专门账户（C）为所有客户统一开立账户（D）以上三种方式任选其一2 申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。（A）公司章程草案（B）公司经营计划（C）列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单（D）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本3 证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。（A）介绍业务的范围（B）执行期货

2、保证金安全存管制度的措施（C）报酬支付及相关费用的分担方式（D）为客户提供融资的利率约定4 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( ) 年。（A）半（B） 1（C） 2（D）35 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）3（B） 4（C） 5（D）76 原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选

3、之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）5（B） 3（C） 2（D）17 ( )，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。（A）风险监管指标与上月相比变动超过 20%的（B）风险监管指标不符合规定标准的（C）风险监管指标达到预警标准的（D）风险监管指标风险预警期结束的8 证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。（A）5%（B） 10%（C） 20%（D）50%9 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。（A

4、）期货从业人员资格（B）证券从业人员销售资格（C）期货投资咨询资格（D）证券投资咨询资格10 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）511 期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。（A）董事会（B）总经理（C）监事会（D）公司章程的规定12 关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理13

5、 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( ) 原则。（A）客户合法利益优先（B）公司合法利益优先（C）公司利益不受损害（D）减少客户损失14 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（A）个人（B）期货交易（C）期货结算（D）期货保证金15 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。（A）中国期货业协会（B）中国证券监督管理委员会（C）国家外汇管理局（D）商务部16 期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。（A）自有资金（B）客户保证金

6、（C）客户资金（D）风险准备金17 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是( )。（A）该人员仍然可以依法从事期货业务（B） 2 年内该人员不得担任董事（C）期货公司应当将该人员开除（D）期货公司应当将该人员免职18 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。（A）知情权（B）经营权（C）报告权（D）决策权19 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( )报告。（A）期货协会（B）中国证监会派出机构（C）董事会（D）总经理20 期货交易所风险准备金应按照( )来提取。（A）手续费收入的 20%的比例（B）成交金额的

7、 30%的比例（C）手续费收入的 30%的比例（D）成交金额的 20%的比例21 下列关于期货交易所的说法，错误的是( )。（A）会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴（B）期货交易所应按照其章程实行自律性管理（C）申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历（D）中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理22 使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。（A）保障基金管理机构（B）中国证监会和保障基金管理机构（

8、C）期货交易所（D）期货公司保证金监控中心23 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时，应当召开临时会员大会。（A）40577（B） 40606（C） 40638（D）4066924 会员制期货交易所理事会会议至少每( )召开一次。（A）2 个月（B） 3 个月（C）半年（D）1 年25 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。（A）职工福利（B）会员分红（C）股东分红（D）保证期货交易场所、设施的运行和改善26 首席风险官应当保守期货公司的( )。（A）商业秘密和客户信息（B）重大投资计划和客户信息（C）工作资料和客户资料（D）商业秘密和重

9、大投资计划27 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（A）介绍业务资格（B）期货经纪业务资格（C）证监会的书面授权（D）期货业协会的授权文件28 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处( )万元以上 5 万元以下的罚款。（A）1（B） 2（C） 3（D）429 ( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。（A）中国期货业协会（B）期货交易所（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国证监会30 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券

10、公司应当在 2 个工作日内向( )报告。（A）证券业协会（B）所在地证监会派出机构（C）期货业协会（D）公司监事会31 中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）7（B） 20（C） 15（D）3032 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构33 根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。（A）0.15（B） 0.25（C） 0.75（D）0.8534

11、某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润 16 万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予( )罚款。（A）50 万元以上 100 万元以下（B） 20 万元以上 100 万元以下（C） 10 万元以上 50 万元以下（D）5 万元以上 500 万元以下35 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于( )万元。（A）2500（B） 3500（C） 1500（D）450036 期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。（A）2（B） 3（C） 5（D）737 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投

12、资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6 个月内（B） 1 年内（C） 2 年内（D）3 年内或永久38 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由( )承担。（A）从事交易的当事人（B）期货交易所（C）期货公司（D）客户39 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。（A）过错责任（B）无过错责任（C）过错推定（D）严格责任40 通过期货从业人员资格考试的，取得( )。（

13、A）中国证监会颁发的考试合格证明（B）中国证监会颁发的从业资格证书（C）中国期货业协会颁发的考试合格证明（D）中国期货业协会颁发的从业资格证书41 证券公司不得接受( )的委托从事中间介绍业务。（A）其全资拥有的期货公司（B）其控股的期货公司（C）与证券公司受同一机构控制的期货公司（D）非 A、B、C 选项中的期货公司42 除( ) 同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（A）中国期货业协会（B）中国证监会派出机构（C）所在机构（D）中国证监会43 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。（A）该客户的保证金（B）期货交易所

14、的自有资金（C）期货交易所的风险准备金（D）期货交易公司的储备金44 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( ) 。（A）申请书（B）章程和交易规则草案（C）期货交易所的经营计划（D）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况45 期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。（A）会计师事务所（B）律师事务所（C）具备证券、期货相关业务资格的律师事务所（D）具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所46 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年

15、的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1047 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（A）1（B） 2（C） 3（D）548 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。（A）申诉（B）反映（C）上访（D）申请复议49 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（A）3 日（B） 5 日（C） 7 日（D）15 日50 期货公司应

16、当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( ) 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。（A）3（B） 5（C） 7（D）1051 理事会会议须有_理事出席方为有效，其决议须经_表决通过。( )（A）三分之一以上；出席理事二分之一以上（B）二分之一以上；出席理事二分之一以上（C）二分之一以上；全体理事三分之一以上（D）三分之二以上；全体理事二分之一以上52 某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是( )。（A）监事会主席（B）期货公司法定代表人（C）经营管理主要负责人（D）财

17、务负责人53 实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。（A）期货业协会（B）期货交易所（C）中国证监会（D）中国证监会的派出机构54 公司制期货交易所采用( )的组织形式。（A）无限责任公司（B）有限责任公司（C）股份有限公司（D）合伙制公司55 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。（A）国务院（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）中国证监会56 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。（A）佣金（B）准备金（C）储备金（D）保证金57 期货公司的( ) 不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者

18、更换。（A）交易软件、财务软件（B）杀毒软件、财务软件（C）结算软件、杀毒软件（D）交易软件、结算软件58 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是( )。（A）暂停交易（B）调整涨跌停板幅度（C）降低保证金比例（D）按一定原则平仓59 期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。（A）每周交易闭市（B）每年财务结算（C）每次交易完成（D）每日交易闭市60 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月，( )。（A）撤销期货从业人员资格并在 1 年内

19、拒绝受理其从业人员资格申请（B）撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请（C）撤销期货从业人员资格并在 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请（D）撤销期货从业人员资格并在 6 年内拒绝受理其从业人员资格申请二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货交易所的职责包括( )。（A）提供交易的场所（B）设计期货合约（C）监督期货交易（D）按照章程和交易规则对会员进行监督管理62 期货公司可以申请经营的业务包括( )。（A）期货自营业务（B）境外期货经纪业务（C）境内期货经纪业务（D）期货投资咨询业务63 期货公司办理( ) 等事项，应当经国务院期货监

20、督管理机构批准。（A）公司停业（B）变更注册资本（C）参股境外期货类经营机构（D）变更 5%以上的股权64 某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用( )。（A）该会员的保证金（B）该会员的风险准备金（C）期货交易所的自有资金（D）期货交易所的风险准备金65 国务院期货监督管理机构应当( )。（A）对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度（B）制定期货公司持续性经营规则（C）制定期货行业的自律性规则（D）设计并安排期货合约上市66 国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。（A）净资本与净资产的比例（B）净资本与境内期货经纪业务规模的比例（C）流动资产与流动负

21、债的比例（D）净资本与境外期货经纪业务规模的比例67 期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。（A）期货交易、结算和交割制度（B）风险管理制度和交易异常情况的处理程序（C）保证金的管理和使用制度（D）期货交易信息的发布办法68 根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）按规定转让会员资格（B）使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务（C）从事规定的交易、结算和交割等业务（D）会员大会上行使选举权、被选举权、表决权69 期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括( )。（A）股东会关于变更注册资本的决议文件（B）股东变更出资的合同，以及其他

22、股东放弃优先购买权的承诺书（C）变更注册资本的详细方案（D）模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表70 期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（A）相关从业人员资格证明（B）期货交易所业务规则（C）公司期货经纪业务流程（D）相关法律法规71 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的有( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证券业协会（D）期货交易所72 首席风险官发现期货公司有( )等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（A）期货公司交易设备落后，交

23、易速度较慢（B）股东干预期货公司正常经营的（C）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的（D）期货公司净资本无法持续达到监管标准的73 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )。（A）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由（B）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（C）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户（D）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证74 证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。（A）证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益（B）证券公司介绍业务人外

24、的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格（C）证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行（D）证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险75 期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ) 。（A）性质（B）涉及金额（C）进展情况（D）形成原因76 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。（A）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议（B）非结算会员在结算协议约定的时

25、间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认（C）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议（D）非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认77 首席风险官张某存在下列( )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。（A）利用职务便利牟取个人利益（B）滥用职权，干预公司正常经营（C）不能胜任本职工作（D）向监管部门报告公司交易部门的违规行为78 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括( ) 。（A）期货交易所的非期货公司结算会员（B

26、）从事外汇期货交易的商业银行（C）期货交易所的期货公司结算会员（D）期货投资咨询机构79 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( ) 。（A）警告（B）吊销期货业务许可证（C）停业整顿（D）罚款80 下列关于推荐人的描述，正确的有( )。（A）推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立

27、董事或者经理层人员的任职资格81 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。（A）财务负责人（B）期货公司董事长（C）期货公司监事会主席（D）除期货公司监事会主席外的监事82 关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定，描述正确的是( )。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职（B）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事（C）期货公司高级管理人员不得在其它营利性机构兼职或者从事其它经营性活动（D）独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事83 关于推荐人，描述正确的是( )。（A）推荐人应当是任职 2 年以上

28、的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格84 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户（D）检查期货

29、公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统85 任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取措施的有( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款（C）情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（D）对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格86 期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（A）规模（B）

30、缴纳比例（C）缴纳方式（D）财务监管87 证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。（A）全资拥有一家期货公司（B）控股一家期货公司（C）与一家期货公司被同一机构控制（D）被一家期货公司控股88 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。（A）客户投诉的接待处理方式（B）违约责任（C）介绍业务的范围（D）执行期货保证金安全存管制度的措施89 根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。（A）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成（B）结算会员的结算业务资格由期货交易所批准（C）期货交易所应当实行会员分级结算制度（D）

31、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织90 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。（A）对中国期货业协会的活动进行指导和监督（B）监督检查期货交易的信息公开情况（C）制定期货业务人员资格标准和管理办法（D）制定有关期货市场监督管理的规章、规则91 根据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是( )。（A）在中华人民共和国境内登记注册的企业法人（B）在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织（C）境外大型期货公司（D）中华人民共和国公民92 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（A）进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行

32、情是真实和准确的（B）期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全（C）期货公司在行情极端时，可以采取混码交易（D）期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行93 下列不属于风险监管报表的是( )。（A）流动资产计算表（B）资产负债表（C）经营业务报表（D）净资产计算表94 我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于( )。（A）维护期货市场秩序（B）规范期货从业人员执业行为（C）促使其提高职业道德和业务素质（D）加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理95 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司可以根据( )调整保证金标准。

33、（A）非结算会员的资信（B）非结算会员的客户要求（C）市场情况（D）非结算会员的书面意向96 在计算期货公司净资本时，( )。（A）应当扣除客户未足额追加的保证金（B）应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备（C）不得加回“期货风险准备金”等负债项目（D）应当加上负债调整值，扣除资产调整值97 根据刑法及其修正案的规定，有( )等行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的。处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。（A）与人合谋集中资金优势操纵期货交易量（B）为谋取不正当利益，给予期货公司高级管理人员财物数额较大（C）与他人串通，以

34、事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格和交易量（D）期货公司擅自运用客户资金98 在下列( ) 情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。（A）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3（B） 1/4 以上会员联名提议（C）理事会认为必要（D）理事长认为必要99 下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是( )。（A）期货公司的管理人员和专业人员（B）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员（C）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员100 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。（A）期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式（B）会员制期货交易所不具有法人资格（C）会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴（D）公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式101 下列不属于期货从业人员执业行为准则的适用对象的是( )。（A）期货投资咨询机构的从业人员（B）期货公司的从业人员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员（D）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员102 期货交易管理条例的适用范围包括( )。（A）商品期货合约（B）金融期货合约（C）期权合约