[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷34及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 34 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全( )。（A）涨跌停板制度 （B）保证金制度（C）结算担保金制度 （D）风险准备金制度2 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司并获取了巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲( )处分。（A）纪律（B）刑事（C）罚金（D）经济3 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出

2、机构责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过( )个工作日。（A）7（B） 15（C） 20（D）304 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( ) 的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员统一结算制度（B）会员分级结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度5 期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是( )。（A）期货交易所 （B）公司股东大会（C）公司董事会 （D）中国证监会及其派出机构6 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。（A）期货公司网站（B）

3、中国期货业协会网站（C）期货交易所网站（D）中国证监会指定的报刊或者媒体7 下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是( )。（A）该人员仍然可以依法从事期货业务（B） 2 年内该人员不得担任董事（C）期货公司应当将该人员开除（D）期货公司应当将该人员免职8 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。（A）变更期货公司业务范围（B）吊销期货公司营业执照（C）强制转让期货公司股权（D）注销期货公司期货业务许可证9 申清期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具有期货从业人员资格

4、（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有会计师以上职称或者注册会计师资格（D）具有从事期货业务 2 年以上经验10 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。（A）不适当人选 （B）不合规人选（C）不能接受人选 （D）不敬业人选11 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。（A）客户情况（B）资信情况（C）资本充足情况（D）成交情况12 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避( ) 。（A）跟期货行业协会有利害冲

5、突的事项（B）期货交易所交易运作（C）与本人有利害冲突的事项（D）期货公司商业秘密13 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( ) 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）414 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（A）期货交易所（B）期货投资者保障基金管理机构（C）中国证监会（D）中国期货业协会15 期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。（A）1 个月至 3 个月 （B

6、） 2 个月至 6 个月（C） 3 个月至 6 个月 （D）6 个月至 12 个月16 对期货从业人员的纪律惩戒由( )作出。（A）期货交易所 （B）中国期货业协会纪律委员会（C）中国证监会及其派出机构 （D）商务部17 根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。（A）仅指会员单位（B）仅指期货从业人员（C）既包括会员单位，也包括期货从业人员（D）既不包括会员单位，也不包括期货从业人员18 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（A）1（B） 2（C） 3（D）419 期货业协会的工作人员，

7、伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，( )。（A）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（B）处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金（C）处 10 年以上有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金（D）处 10 年以上有期徒刑，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金20 期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为( )。（A）期货公司住所地（B）期货交易所住所地（C）交割仓库所在地（D）受理法院住所地21 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中，要求证券公司申请介

8、绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2,5（B） 5,2（C） 2,2（D）5,522 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限( )。（A）不得超过 10 个工作日（B）由期货公司申报备案（C）不得超过 20 个工作日（D）根据指标状态确定23 除( ) 同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（A）中国期货业协会（B

9、）中国证监会派出机构（C）所在机构（D）中国证监会24 期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。( )（A）1；3（B） 3；3（C） 1；6（D）3；625 期货公司股东会应当( )至少召开一次会议。（A）每一个月（B）每三个月（C）每半年（D）每一年26 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( ) 。（A）申请书（B）章程和交易规则草案（C）期货交易所的经营计划（D）理事会成

10、员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况27 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制28 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。（A）期货交易所（B）中国期货业协会（C）国务院商务主管部门（D）国务院期货监督管理机构29 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2030 ( )

11、 负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。（A）期货业协会（B）中国证监会（C）期货交易所（D）期货从业人员所在的期货公司31 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过 3 个月未还的，构成( )。（A）盗窃罪（B）挪用资金罪（C）职务侵占罪（D）贪污罪32 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 1 年（D）2 年33 下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。（A）期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员

12、期货公司应根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算（B）全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目内容、格式、处理方式等（C）全面结算会员期货公司应建立当日无负债结算制度（D）全面结算会员应确保结算报告真实、准确和完整34 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应( )。（A）核增净资本金额（B）核减净资本金额（C）核增净资产金额（D）核减净资产金额35 吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。（A）1 年（B） 2

13、年（C） 3 年（D）5 年36 会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。（A）理事（B）理事和工作人员（C）理事和记录员（D）投赞成票的理事37 期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。（A）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户（D）采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大38 期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。（A

14、）该会员（B）期货公司（C）期货业协会（D）期货交易所结算中心39 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。（A）3 日（B） 5 日（C） 10 日（D）15 日40 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。（A）为损失的百分之五十以上（B）不超过损失的百分之五十（C）为损失的百分之八十以上（D）不超过损失的百分之八十41 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。（A）存档（B）保密（C）及时销毁（D）备份42 根据期货公司董

15、事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )，或者具有相当职位管理 T 作经历。（A）2 年 （B） 4 年（C） 5 年 （D）7 年43 ( )是期货交易所的权力机构。（A）股东大会（B）股东会（C）会员大会（D）董事会44 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（A）5（B） 15（C） 20（D）2545 营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部( )应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。（A）财务人员（B）总经理

16、（C）出纳（D）工作人员46 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于( )人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。（A）5（B） 10（C） 15（D）2047 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。（A）50（B） 60（C） 80（D）8548 期货交易所设理事会，每届任期( )年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（A）2（B） 3（C） 4（D）549 期货交易风险说明书的内容和格式由( )制定。（A）国务

17、院期货监督管理机构（B）中国证监会派出机构（C）中国证监会（D）中国期货业协会50 申请期货公司独立董事与申请监事会主席相比，需多提供的资料是( )。（A）申请书（B）任职资格申请表（C）资质测试合格证明（D）关于独立性的声明51 营业部保证金专用账户的资金，由( )统一管理和调拨，营业部无权调拨。（A）期货交易所（B）期货公司总部（C）证监会（D）财政部门52 期货交易所应当向( )报送财务会计报告。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）国务院期货监督管理机构（C）期货公司（D）非期货公司结算会员53 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。（A）采用容易引起误解

18、的宣传方式进行自我夸大（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户（D）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系54 在期货投资者适当性中，公司在对投资进行评估时，不涉及( )。2011 年 9月真题（A）财务状况（B）诚信状况（C）基本状况（D）婚姻状况55 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（A）中国证监会（B）财政部（C）期货投资者保障基金管理机构（D）期货投资者56 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中的风险控制指标标准不包括( )。（A）净资本不低于 10 亿元

19、（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 7057 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( ) 。2012 年 6 月真题（A）拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格（B）公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意（C）应当根据章程的规定进行提名和聘任（D）应当由股东会作出决议58 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。2012 年 11 月真题（A）比例（B）最高数额（

20、C）金额（D）数量59 公司制期货交易所的权力机构是( )。2010 年 5 月真题（A）董事会（B）股东大会（C）会员大会（D）理事会60 首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。2012 年 11 月真题（A）无正当理由不得免除其职务（B）应当提前 30 日将免除决定通知本人（C）应当将免除决定报告监管部门（D）可以随时免除其职务二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）期货交易所（D）中国证监会62 期货公司( ) 的近亲属在期货公司

21、从事期货交易，需要报告中国证监会派出机构。（A）普通员工（B）高级管理人员（C）董事（D）监事63 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( )。（A）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上（B）注册资本不低于人民币 5000 万元（C）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元（

22、D）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准64 下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。（A）证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度（B）期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则（C）证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理（D）证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务65 下列各项属于“ 内幕信息的知情人员 ”的有( )。（A）中国证监会的工

23、作人员（B）期货交易所中接触了内幕信息的清洁工（C）期货交易所的高级管理人员（D）期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策66 申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。（A）注册资本最低限额为人民币 3000 万元（B）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格（C）有符合法律、行政法规规定的公司章程（D）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录67 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（A）减少注册资本（B）扩大业务规模（C）变更

24、法定代表人（D）解聘首席风险官68 客户可以通过( ) 或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。（A）电话 （B）书面（C）默示 （D）互联网69 下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。（A）客户应当及时向期货交易所报告（B）客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告（C）客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告（D）客户应当通过非结算会员向期货交易所报告70 会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是( ) 。（A）审定期货交易所章程、交易规则及

25、其修改草案（B）选举和更换会员理事（C）审议批准理事会和总经理的工作报告（D）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告71 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?( )（A）即时行情（B）持仓量、成交量排名情况（C）期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量（D）期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况72 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有( )。（A）期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行（B）中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库（C）期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息（D）

26、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训73 期货公司应当建立( )财务数据的备份制度。（A）支付（B）委托（C）交易（D）结算74 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有( )。（A）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（B）申清日前 2 个月符合期货公司风险监管指标标准（C）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应（D）具有符合期货业务需要的营业场所和设施75 期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )（A）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机

27、关立案调查或者采取强制措施（B）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（C）拟更换董事长、总经理（D）客户发生重大透支、穿仓76 期货从业人员管理办法中的机构是指( )。（A）期货投资咨询机构（B）期货公司（C）期货交易所的非期货公司结算会员（D）为期货公司提供中间介绍业务的机构77 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有从事期货业务 3 年以上经验（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）担任期货公司部门负责人以上职务不少于 3 年78 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公

28、司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?( )（A）人员（B）经营场所（C）财务（D）期货行情信息79 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的是( ) 。（A）对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（B）对保留持仓期问造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任（D）穿仓造成的损失，由期货交易所承担80 下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有(

29、)。（A）期货交易所在期货公司保证金账户巾的资金（B）客户在期货公司保证金账户中的资金（C）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券（D）客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券81 下列行为属于不正当竞争行为的有( )。（A）自我夸大地进行宣传（B）以低于经营成本或行业自律标准收取手续费（C）明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者（D）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金82 下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的（B）未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的（C）对所经营

30、的商品进行虚假宣传的（D）捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的83 期货公司首席风险官负责( )。（A）期货自营交易的风险管理（B）对期货公司的风险管理状况进行监督检查（C）期货公司日常经营管理（D）对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查84 期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。（A）结算准备金（B）交易准备金（C）结算保证金（D）交易保证金85 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。（A）高度负责（B）诚实守信（C）恪尽职守（D）公平公正86 制定期货从业人员管理办法的目的是( )。（A）加强期货从

31、业人员的资格管理（B）规范期货从业人员的执业行为（C）维护社会期货管理秩序（D）推动社会主义市场经济的稳定发展87 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( ) 。（A）总经理、副总经理（B）财务负责人（C）首席风险官（D）营业部负责人88 期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。（A）月度风险监管报表（B）年度风险监管报表（C）按周报送风险监管报表（D）按日报送风险监管报表89 关于期货交易所下列说法正确的是( )。（A）未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动（B）期货交易所，必须标明“期货交

32、易所”字样（C）期货交易所，可以标明“商品交易所”字样（D）期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称90 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )（A）成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业（B）开业后无正当理由连续停业 2 个月（C）营业执照被公司登记机关依法注销（D）主动提出注销申请91 会员在期货交易巾违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?( )（A）期货交易所的风险准备金 （B）期货交易所的自有资金（C）该会员的保证金 （D）该会员的自有资金和风险准备金92 下列关于期货交易所的

33、说法正确的是( )。（A）期货交易所不具有法人资格（B）期货交易所不以营利为目的（C）期货交易所是实行自律管理的法人（D）期货交易所是依据期货交易所管理办法 和公司法设立的93 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( ) 。（A）申请书（B）任职资格申请表（C） 2 名推荐人的书面推荐意见（D）身份、学历、学位证明94 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。（A）甲可以要求乙支付约定的报酬（B）甲不能要求乙支付约定的报酬（C）甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用（D）甲无权要

34、求乙支付从事居间活动支出的必要费用95 中国证监会派出机构可要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明一（A）合法性（B）合规性（C）充足性（D）合理性96 期货从业人员应保守所在机构秘密的信息，但下列( )情况除外。（A）有关法律法规等要求提供（B）竞争对手要求提供（C）国家司法部门按规定调查取证（D）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开97 期货投资咨询业务人员应当与( )岗位独立，职责分离。（A）交易（B）结算（C）后勤（D）财务98 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施

35、。（A）责令停业整顿（B）指定其他机构托管（C）宣告该期货公司破产（D）指定其他机构接管99 投资者金融类资产包括( )等资产。（A）银行存款（B）债券（C）股票（D）理财产品(计划)100 期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。（A）董事长、总经理和副总经理巾，至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上（B）注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（C）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元（D）申请日前 3 个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元101 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。