[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷35（无答案）.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷 35（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为 ( ) 个交易日。（A）5（B） 10（C） 20（D）302 ( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（A）中国证监会（B）中国期监会（C）中国证券业协会（D）中国期货业协会3 会员制期货交易所会员大会的职权不包括( )。（A）选举和更换会员理事（B）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案（C）审议期货交易所风险准备金

2、使用情况（D）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项4 期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国证监会规定的标准。（A）高于（B）低于（C）高于和等于（D）以上都不对5 根据期货从业人员管理办法，负责组织从业资格考试的是( )。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）中国证监会（D）中国期监会6 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。（A）自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格（B）自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（C）自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，

3、由协会注销其从业资格（D）自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格7 期货公司金融期货结算业务试行办法自( )起施行。（A）2005-4-19（B） 2006-4-19（C） 2007-4-19（D）2008-4-198 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下 （B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 1 倍以上 7 倍以下 （

4、D）3 倍以上 5 倍以下9 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。（A）期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务（B）期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务（C）期货公司业务实行许可制度（D）期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务10 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( ) 的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。（A）使用权（B）收益权（C）所有权（D）处置权11 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，

5、金融期货结算业务资格自动失效。（A）1（B） 3（C） 4（D）612 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。（A）不需要独立董事同意即可（B）应当经超过 1/2 的独立董事同意（C）应当经超过 2/3 的独立董事同意（D）应当经全体独立董事同意13 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( ) 原则。（A）客户合法利益优先（B）公司合法利益优先（C）公司利益不受损害（D）减少客户损失14 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）15（B） 30（C

6、） 45（D）6015 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。（A）期货交易风险说明书 （B） 从业人员情况表（C） 期货公司收益承诺书 （D）期货公司利润说明书16 期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。（A）应当提前 30 日将免除决定通知本人（B）可以随时免除其职务（C）尤正当理由不得免除其职务（D）应当将免除决定报告监管部门17 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起( )年内取得期货从业人员资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）518 因违法行为或

7、者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( ) 的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）2 年 （B） 3 年（C） 5 年 （D）8 年19 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个20 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向 ( ) 提出整改意见。（A）董事长（B）监事会（C）总经理或者相关负责人（D）期货公司21 在我国，

8、负责组织期货从业资格考试的机构是( )。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）期货交易所 （D）各地人事部门22 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上( )倍以下的罚款。（A）1（B） 2（C） 3（D）623 根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )（A）期货从业人员行为准则；投资者适当性制度（B）期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度（C）投资者行为准则；期货从业人员行为制度（D）投资者行为准则；投资者适当性制度24

9、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是( )。（A）中国期货业协会（B）国务院期货监管管理机构派出机构（C）国务院期货监管管理机构（D）国务院商务主管部门25 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期问，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。（A）贪污罪（B）挪用公款罪（C）挪用资金罪（D）职务侵占罪26 期货交易管理条例施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行整改。（A）国

10、务院期货监管管理机构（B）国务院（C）国务院商务主管部门（D）国务院工商行政管理部门27 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1528 期货公司的负债与净资产的比例不得高于( )。（A）50%（B） 80%（C） 120%（D）150%29 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬，对此行

11、为，相关机构可以给予甲( )处分。（A）纪律（B）刑事（C）罚金（D）经济30 期货公司因( ) 提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。（A）过失（B）重大过失（C）故意（D）故意或者重大过失31 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经 营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货交易所（C）期货保证金监控中心（D）期货保证金存管银行32 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执

12、业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（A）6 个月（B） 1 年（C） 18 个月（D）2 年33 期货公司金融期货结算业务试行办法规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。（A）在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出（B）在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出（C）在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山（D）在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出34 小王是期货从业人员，下列做法正确的是( )。（A）发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露（B）提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益（C）以自己名义

13、从事期货交易（D）以朋友小周的名义自己从事期货交易35 ( )负责客户开户管理的具体实施工作。（A）中国证监会（B）财政部（C）监控中心（D）期货业协会36 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。（A）15 日（B） 30 日（C） 3 个月（D）6 个月37 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。（A）应当视为按市价交易（B）可以视为按市价交易（C）因指令不明，无法执行该指令（D）可以拒绝执行38 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司(

14、)的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（A）净资产 （B）固定资产（C）流动资产 （D）总资本39 期货从业人员执业行为准则是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。（A）中国证监会派出机构 （B）中国期货业协会（C）中国证监会期货部 （D）期货交易所40 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。（A）结算担保金（B）风险准备金（C）结算准备金（D）风险担保金41 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )

15、 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）1042 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在( )报告中国证监会。（A）调整前（B）调整前 3 日内（C）调整后（D）调整后 3 日内43 期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有( ) 。（A）知情权（B）否决权（C）解释权（D）同意权44 期货公司会员应当从( )的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。（A）增加交易量（B）保护投资者合法权益（C）保护自己的合法权益（D）履行自己的义务45 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，

16、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。（A）1 万元以上 10 万元以下（B） 10 万元以上（C） 10 万元以上 30 万元以下（D）30 万元元以上 100 万元以下46 根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。（A）中国证监会派出机构 （B）期货交易所（C）中国期货业协会 （D）财政部47 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。（A）客户（B）强行平仓者（C）期货公司（D）期货公司营业部48 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚

17、假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( ) 年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。（A）3（B） 5（C） 6（D）849 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。（A）及时向主管部门报告（B）公平对待该投资者（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）了解投资者的投资目标50 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的( )以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（A）最近一年度（B）最近两年（C）最近连续 2 个月（D）最近连续 3 个月51 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立( )机制，实施跨境监督管

18、理。（A）信息共享（B）协调配合（C）监督管理合作（D）互相沟通52 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( ) 。（A）单处或者并处 3 万元以下罚款（B）单处或者并处 5 万元以下罚款（C）单处或者并处 6 万元以下罚款（D）单处或者并处 8 万元以下罚款53 企业从事境外期货业务须经( )批准。（A）中国证监会（B）国务院（C）商务部（D）国家外汇管理局54 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( ) ，并保持办公场所和办公设备相对独

19、立。（A）信息共享机制（B）信息隔离机制（C）信息透明机制（D）信息公开机制55 下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供相关监管机构、主管机关批准文件的是( ) 。2011 年 11 月真题（A）自然人投资者（B）一般法人投资者（C）特殊法人投资者（D）证券市场禁入者56 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。（A）监管费 （B）交易费（C）管理费 （D）检查费57 期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）2 （B） 3（C） 4（D）558 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为 8

20、000 万元，净资本为 6000 万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场查检时发现在以下问题：第一、公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5)；第二、公司资产负债表中的“期货风险准备金” 为 400 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )万元。2010 年 9 月真题（A）5900（B） 5500（C） 6300（D）610059 股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)由( )负责解释。（A）中国金融期货交

21、易所 （B）中国期货业协会（C）中国证监会 （D）中国银监会60 期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。2010 年 11 月真题（A）期货公司住所地的期货业协会（B）中国期货业协会（C）营业部所在地的中国证监会派出机构（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。61 某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用( )。（A）该会员的保证金（B）该会员的风险准备金（C）期货交易所的自有资金（D）期货交易所的风险准备金62 根据期货交易所管理办法规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。（A）按规定转让会员资格（

22、B）使用期货交易所提供的交易设施，获得期货交易的信息和服务（C）从事规定的交易、结算和交割等业务（D）会员大会上行使选举权、被选举权、表决权63 某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查( ) 。（A）是否建立了期货公司治理和内部控制制度（B）期货公司是否存在非法委托中间业务等情形（C）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（D）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定64 根据期货公

23、司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。（A）保证金标准（B）非结算会员结算准备金最低余额（C）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式（D）协议变更和解除65 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( ) 确定民事责任。（A）是否有过错（B）过错的性质（C）过错的大小（D）过错和损失之间的因果关系66 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括( )。（A）及时向期货交易所报告（B）及时向中国期货协会报告（C）及时向中国期货业协会报告（

24、D）按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓67 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( ) 的保证金。（A）客户（B）特别结算会员期货公司（C）期货交易所（D）非结算会员68 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（A）风险准备金（B）其他非结算会员的保证金（C）自有资金（D）其他结算会员期货公司的保证金69 下列各项中，属于期货交易所章程应当规定的内容是( )。（A）设立目的和职责（B）名称、住所和营业场所（C）组织机构的组成、职责、任期和议事规则（D）财务会计、内部控制制

25、度70 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）宣告其破产（B）撤销其部分期货业务许可（C）关闭其分支机构（D）撤销其全部期货业务许可71 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。（A）良好的职业道德（B）诚实守信的品质（C）履行职责所必需的经营管理能力（D）具有硕士研究生以上学历72 期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )（A）股东会关于变更法定代表人的决议文件（B）变更法定代表人申请书（C）高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明（D）

26、拟任法定代表人任职资格证明73 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向( ) 报告相关交易情况。（A）全体股东 （B）董事会和监事会（C）监事 （D）其住所地的中国证监会派出机构74 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明( )。（A）事件的起因 （B）目前的状态（C）可能发生的后果 （D）应对方案或者措施75 关于推荐人，描述正确的是( )。（A）推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有

27、 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格76 下列关于首席风险官的说法，正确的有( )。（A）期货公司应当设首席风险官（B）首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告（C）期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告（D）首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换77 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的(

28、 )。（A）标准（B）条件（C）处置措施（D）行政责任78 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。（A）中国证监会（B）非结算会员的客户（C）非结算会员（D）全面结算会员期货公司79 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。（A）人民币 9000 万元（B）人民币 1 亿元（C）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7（D）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 680 ( )依法对首席风险官进行监督管理。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）中国证监会派出机构（

29、D）期货交易所81 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。（A）协助办理开户手续（B）代理客户从事期货交易（C）划转期货保证金（D）收付期货保证金82 关于期货公司营业部需要满足的条件，下列说法错误的有( )。（A）需配备 2 条以上网络通讯线路（B）必须采取双路供电（C）应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室)（D）应当配备 2 条以上电话线路83 ( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。（A）会计师事务所（B）证券公司（C）律师事务所（D）资产评估机构84 客户的交易保证金

30、不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( )。（A）保留持仓期间造成的损失，由客户承担（B）保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担（C）穿仓造成的损失，由期货公司承担（D）穿仓造成的损失，由客户承担85 期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60的是( )。（A）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的（B）期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，

31、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失（C）期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的（D）期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失86 下列期货公司相关人员任职，需要通过中国证监会认可的资质测试的有( )。（A）董事长（B）总经理（C）除董事长、临事会主席、独立董事外的董事、监事（D）独立董事87 交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。（A）期货公司（B）交割仓库（C）期货交易所承担连带责任（D）期货交易所不承担责任88 期货交易所因下

32、列哪些情形解散的，由中国证监会批准?( )（A）章程规定的营业期限届满 （B）会员大会决定解散（C）理事会决定解散 （D）股东大会决定解散89 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。（A）期货公司会员（B）非期货公司会员（C）结算会员（D）非结算会员90 期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列( ) 法院起诉。（A）被告住所地（B）合同履行地（C）合同签订地（D）原告住所地91 公司制期货交易所总经理行使下列( )职权。（A）组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议（B）批准风险准备金的使用方案（C）主持期货交易所的日常工作（D）期货交易所

33、章程规定或者董事会授予的其他职权92 依期货交易所管理办法的规定，结算会员由( )组成。（A）交易结算会员（B）全面结算会员（C）期货公司会员（D）特别结算会员93 期货公司办理( ) ，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（A）变更注册资本（B）合并、分立、停业、解散或者破产（C）变更公司形式（D）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构94 期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。（A）行为人泄露内幕信息（B）行为人将该内幕信息出售给他人（C）在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货（D）在对期货交易

34、价格有重大影响的信息公布前买入期货95 下列行为中，属于期货从业人员的不正当竞争行为的是( )。（A）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户（D）采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大96 客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为( )。（A）有效期限（B）买卖方向（C）开仓方向（D）成交价格97 期货公司会员应当按照股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的( )等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易

35、。（A）基本情况（B）相关投资经历（C）财务状况（D）诚信状况98 投资者投资经历包括( )。（A）期货投资模拟交易经历（B）商品期货交易经历（C）证券交易经历（D）金融从业经历99 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。（A）董事长 （B）监事会主席（C）独立董事 （D）经理层人员100 有( ) 情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。（A）未按照客户的交易指令进行期货交易的（B）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的（C）违反法律、法规禁止性规定的（D）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的