[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷16及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 16 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 持有期货公司 5%以上股权的股东必须具备的条件包括( )。（A）实收资本和净资产均不低于人民币 5000 万元（B）近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（C）持续经营 2 个以上完整会计年度，在最近 2 个会计年度盈利（D）净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%2 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。（A）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准（B）具有从事金融期货经纪业务的详细计划（C）控股股东

2、净资产不低于人民币 5 000 万元（D）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定3 期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。（A）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件（B）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件（C）申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表（D）公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告4 下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有( )。（A）单个股东的持股比例增加到 5%以上（B）有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上（C）持有 5%以上股权的股东受让股权（D）有关联关系且合计持有 5%以上

3、股权的股东受让股权5 期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。（A）变更后注册资本不低于所从事期货业务的注册资本最低限额（B）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准（C）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合对股东的相关规定（D）注册资本变更幅度不超过 20%6 期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括( )。（A）股东会关于变更注册资本的决议文件（B）股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书（C）变更注册资本的详细方案（D）模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表7 期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证

4、监会派出机构提交的申请材料包括( )。（A）变更法定代表人中请书（B）股东会关于变更法定代表人的决议文件（C）拟任法定代表人的任职资格证明（D）拟任法定代表人的个人财产证明8 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括 )。（A）符合持续性经营规则（B）近 2 年内无重大违法违规经营记录（C）拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要（D）近 2 年内未发生重大风险事件9 期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。（A）变更住所的详细计划（B）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明（C）妥善处理客户保证金和持仓的报告（D）变更

5、住所申请书10 期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。（A）近 5 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（B）申请日前 6 个月符合期货公司风险监管指标标准（C）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定（D）具有符合期货业务需要的营业场所和设施11 期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）停业申请书（B）停业决议文件（C）关于处理客户保证金的报告（D）关于结清期货业务的情况报告12 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请( )调解处理。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）期货交易所（D）中国证监会13 下列人员中，应

6、当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。（A）期货公司董事（B）高级管理人员（C）财务负责人（D）人力资源负责人14 下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有( )。（A）期货公司董事（B）经营管理的主要负责人（C）财务负责人（D）法定代表人15 下列情况中，期货公司应当在 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告的有( ) 。（A）变更名称、公司章程（B）做出终止业务等重大决议（C）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更（D）被有权机关立案调查或者采取强制措施16 申请设立期货公司并持有 5%以上股权的股东，必须满足

7、( )等条件。（A）净资产不低于人民币 3 000 万元（B）没有较大数额的到期未清偿债务（C）近 3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚（D）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施17 期货公司应当在其营业场所备置( )等资料供客户查阅。（A）相关从业人员资格证明（B）期货交易所业务规则（C）公司期货经纪业务流程（D）相关法律法规18 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不可以( )。（A）滥用权利（B）占用期货公司资产（C）挪用客户保证金（D）损害期货公司合法权益19 期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。（A）停业决议文件（B）工商局签发的

8、停业决议书（C）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告（D）停业申请书20 期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在 5 日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。（A）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查（B）所持有的期货公司股权被冻结（C）决定转让所持有的期货公司股权（D）变更住所21 期货公司( ) 记录至少保存 20 年。（A）错单（B）投诉（C）交易结算（D）交易指令22 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）内容（B）格式（C）处理方式（D）处理日期

9、23 ( ) 应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。（A）法定代表人（B）经营管理的主要负责人（C）财务负责人（D）监事会主席期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 16 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货

10、公司管理办法7 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法