[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷19及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 19 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 ( )依法对首席风险官进行自律管理。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货交易所（D）期货公司2 期货公司选聘首席风险官，应当将( )等作为主要判断标准。（A）是否诚信守法（B）是否从事过期货投资（C）是否熟悉期货法律法规（D）是否符合规定的任职条件3 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（A）任期（B）职责范围（C）权利义务（D）工作报告的程序和方式4 下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。（A）履行职责应当保持充分的独立性（B）对于侵害

2、客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝（C）应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息（D）履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项5 下列行为中违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的有( )。（A）利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资（B）保守客户信息（C）授权他人代为履行职责（D）对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告6 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（A）中国期货业协会（B）期货公司总经理（C）期货公司董事会（D）期货公司住所地中国证监会派出机构7 期货公司首席风险官

3、应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。（A）期货公司客户保证金安全存管制度（B）期货公司风险监管指标管理制度（C）期货公司治理和内部控制制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度8 某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查( ) 。（A）是否建立了期货公司治理和内部控制制度（B）期货公司是否存在非法委托中间业务等情形（C）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险（D）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构

4、的职责协作程序是否明确且符合规定9 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益（C）是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形（D）是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况10 首席风险官发现期货公司有( )等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（A）期货公司交易设备落后，交易速度较慢（B）股东干预期货公司正

5、常经营的（C）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的（D）期货公司净资本无法持续达到监管标准的11 期货公司首席风险官的职权包括( )。（A）为期货公司客户的风险管理提供建议（B）了解期货公司业务执行情况（C）负责期货公司日常经营管理（D）列席与其履职相关的会议12 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括( ) 。（A）所做的尽职调查（B）期货公司内部控制状况（C）提出的整改意见（D）期货公司整改效果13 中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。（A）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施（B）首席风险官所在期货公司

6、在其任职期间的经营状况（C）首席风险官的培训情况（D）首席风险官的考试成绩期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 19 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)2 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)3 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)4 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)5 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)6 【正确答案】 B,C

7、,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)9 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)10 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)11 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)13 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)