[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易管理条例从( )开始施行。（A）2006-2-7（B） 2006-4-15（C） 2007-2-7（D）2007-4-152 下列关于期货交易所的说法，不正确的是( )。（A）不以营利为目的（B）实行自律管理（C）不能承担民事责任（D）不得直接参与期货交易3 下列不可以成为期货交易所会员的是( )。（A）期货公司（B）集团有限公司（C）投资公司（D）国家机关4 期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业

2、务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。（A）10 日（B） 1 个月（C） 2 个月（D）3 个月5 下列不属于期货交易所职责的是( )。（A）任免期货交易所负责人（B）安排期货合约上市（C）保证期货合约的履行（D）监督期货交割6 期货交易所( ) 。（A）可以直接参与期货交易（B）可以间接参与期货交易（C）既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易（D）既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交易7 按照期货交易管理条例规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立( )。（A）保证金制度（B）结算担保金制度（C）风险准备金制度（D

3、）当日无负债结算制度8 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。（A）降低保证金（B）减小涨跌停板幅度（C）提高客户的最大持仓量（D）提高会员的最大持仓量9 批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。（A）交易品种的行业协会（B）中国期货业协会（C）国务院期货监督管理机构（D）国务院商务主管部门10 期货交易所的所得收益不能用于( )。（A）装修期货交易大厅（B）引进先进的期货交易系统软件（C）进行期货投资（D）购置期货交易监控设备11 申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有健全的风险管理和内部控制制度（C）公司实际控

4、制人具有持续盈利能力（D）实缴资本全部为货币出资12 申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。（A）不得低于 85%（B）不得高于 85%（C）不得低于 15%（D）不得高于 15%13 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。（A）3（B） 6（C） 9（D）1214 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以( )的名义为客户进行期货交易，交易结果由( ) 承担。（A）期货公司，客户（B）客户，客户（C）期货公司，期货公司（D）客户，期货公司15 期货公司办理下

5、列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是( )。（A）合并（B）变更公司形式（C）变更业务范围（D）变更 3%的股权16 期货公司办理( ) 事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内做出批准或者不批准的决定。（A）变更注册资本（B）变更公司形式（C）破产（D）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构17 期货公司办理( ) 事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。（A）变更公司形式（B）变更期货公司 8%的股权（C）变更法定代表人（D）设立境内分支机构18 期货公司办理( ) 事项，国务院期货监督管理机构派出机构应

6、当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定。（A）变更公司形式（B）变更期货公司 8%的股权（C）变更法定代表人（D）设立境内分支机构19 期货公司成立后无正当理由超过( )个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( ) 个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）3，3（B） 3，6（C） 6，6（D）6，920 期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是( )。（A）事先向客户出示风险说明书（B）客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则行决定期货投资组合（C）约定与客户分担风险的比例（D）约定与客户分享收益的比例21 根据期货

7、交易管理条例规定，期货公司在经纪业务中，( )。（A）与客户约定分享利益的比例不得超过 50%（B）与客户约定分享利益的比例不得超过 20%（C）不得与客户约定分享利益（D）应与客户共担风险22 下列可以从事期货交易的是( )。（A）国家事业单位（B）某集团下属公司（C）期货交易所的 IT 人员（D）中国期货业协会的工作人员23 下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是( )。（A）保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金（B）期货交易所应当将保证金存入自有资金账户（C）保证金属于其缴纳者所有（D）保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定24 期货公司为客户开立账户的规则

8、是( )。（A）将客户与公司账户统一开立（B）为每一个客户单独开立专门账户（C）为所有客户统一开立账户（D）以上三种方式任选其一25 下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。（A）只能经营期货经纪业务（B）可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务（C）同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度（D）同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度26 期货交易所会员使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )。（A）期货交易所规定（B）国务院期货监督管理机构规定（C）期货交易所会员确定（D）期货交易所与其会员协商

9、确定27 期货交易采用( ) 方式。（A）买卖双方议价（B）国家指导价格（C）公开的集中交易（D）配额限量竞价28 期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。（A）期货交易所垫付资金（B）期货交易所强行平仓（C）追加保证金或自行平仓（D）保持账户资金不变29 某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是( ) 。（A）企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X（B）期货公司承担费用 X 和损失 Y（C

10、）企业承担费用 Y，期货公司承担损失 X（D）企业承担费用 X 和损失 Y30 下列关于期货交割的说法，正确的是( )。（A）期货交易所不得限制实物交割总量（B）期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行（C）交割仓库由买卖双方协商确定（D）期货公司与交割仓库签订交割协议31 某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由( )批准。（A）中国人民银行（B）中国银监会（C）中国证监会（D）中国期货业协会32 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循 ( )的原则。（A）套期保值（B）投机（C）套利（D）保险33 ( ) 对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。（A）国务院期货监督

11、管理机构（B）国务院银行业监督管理机构（C）国务院商务主管部门（D）国务院证券监督管理机构34 中国期货业协会是( )。（A）事业单位（B）企业法人（C）社会团体法人（D）从事期货经营的机构35 下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。（A）国务院期货监督管理机构（B）期货公司（C）控股期货公司的证券公司（D）为期货交易提供担保的商业银行36 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。（A）中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会（B）中国期货业协会的章程由理事会制定（C）中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案（D）中国期货业协会理事会成员通过选举产生37 国务

12、院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。（A）复制相关财产权登记资料（B）查阅相关的期货交易记录（C）查询相关的保证金账户（D）拘役期货交易相关当事人38 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为 ( ) 个交易日。（A）5（B） 10（C） 20（D）3039 期货交易所应当向( )报送财务会计报告。（A）期货保证金安全存管监控机构（B）国务院期货监督管理机构（C）期货公司（D）非期货公司结算会员40 期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由 ( )制定。

13、（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（C）国务院期货监督管理机构会同人民银行（D）国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会41 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核。（A）每季（B）每月（C）每周（D）每日42 下列关于期货公司的说法，不正确的是( )。（A）期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利（B）国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿（C）期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管（D）期

14、货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员43 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( ) 。（A）5 日内知会国务院期货监督管理机构（B） 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告（C） 10 日内知会国务院期货监督管理机构（D）10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告44 下列机构中，可以代理期货交易的是( )。（A）期货投资咨询机构（B）期货交易所非期货公司结算会员（C）期货交易所（D）期货公司45 下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。（A）期货交易所应将结算结果在第二

15、日通知会员（B）实行当日无负债结算（C）期货公司根据期货交易所的结果结算（D）客户应及时查询结果并妥善处理46 境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 4 倍以下（C） 1 倍以上 5 倍以下（D）1 倍以上 6 倍以下期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例

16、4 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例9 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 D【知识模块】 期货

17、交易管理条例16 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案

18、】 C【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例32 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例36 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例41 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例42 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例43 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例44 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例45 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例46 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例