[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷20及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 20 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( ) 。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证券业协会（D）期货交易所2 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）具有从事金融期货结算业务的详细计划（C）具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员（D）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形3 根据期货公司金融

2、期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还必须具备的条件有( ) 。（A）董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上（B）注册资本不低于人民币 5000 万元（C）申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元（D）申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准4 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，期货公司申请金融期

3、货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件（B） 高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员情况表（C）申请日前 6 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证（D）申请日前 3 个会计年度每季度末客户权益总额情况表5 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括的内容有( )。（A）保证金标准（B）非结算会员结算准备金最低余额（C）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式（D）协议变更和解除6 下

4、列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当缴存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费（D）收取非结算会员应当支付的税款7 根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列说法正确的有( )。（A）非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（B）全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示（C）非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓（

5、D）全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度8 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应该及时向 ( )提出。（A）中国证监会（B）交易结算会员期货公司（C）全面结算会员期货公司（D）期货交易所9 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向( )报告。（A）协议双方住所地的中国证监会派出机构（B）期货交易所（C）中国期货业协会（D）期货保证金安全存管监控机构期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 20 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 B,D【知

6、识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法9 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法