[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷21及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 21 及答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司风险监管指标的有( ) 。（A）净资本及净资本与净资产的比例（B）流动资产与流动负债的比例（C）负债与净资产的比例（D）规定的最低限额的结算准备金要求2 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。（A）净资本不得低于人民币 1 500 万元（B）净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数 )不得低于人民币 300 万元（C）净资本与净资产的比例不得低于 4

2、0%（D）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%3 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。（A）不得低于人民币 1 亿元（B）不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%（C）不得低于人民币 9000 万元（D）不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 8%4 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。（A）期货公司法定代表人（B）期货公司经营管理主要负责人（C）期货公司财务负责人及结算负责人（D）制表人5 期

3、货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( ) 。（A）向公司出具警示函，并抄送其全体股东（B）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平（C）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响（D）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告6 根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。（A）期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检

4、查（B）中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过 20 个工作日（C）经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收（D）期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 5 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施7 期货公司风险监管指标包括( )。（A）净资本与净资产的比例（B）流动资产与流动负债的比例（C）负债与净资产的比例（D）规定的最低限额的结算准备金要求8 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ) 。（A）性质（B）涉及金额（C）可能

5、发生的损失（D）预计损失的会计处理情况期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 21 答案与解析一、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法3 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法6 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司风险监管指标管理试行办法