[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷4及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于 ( )人。（A）3（B） 5（C） 10（D）152 申请设立期货公司时，具备任职资格的高级管理人员人数不少于( )人。（A）1（B） 3（C） 5（D）103 设立期货公司时，持有 100%股权的股东的净资本(在股东适用净资本指标的情况下)应不低于 ( )亿元人民币。（A）5（B） 10（C） 15（D）204 申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括 )。（A）公司章程草案（B）公司经营计划（C）列明拟任用高

2、级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单（D）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本5 期货公司变更注册资本时，应当经( )审核。（A）国务院（B）国家工商总局（C）中国人民银行（D）中国证监会6 期货公司设立、变更、解散；破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在( )指定的报刊或者媒体上公告。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）中国证监会（D）中国人民银行7 期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。（A）10（B） 15（C） 20（D）308 期货公

3、司对外发布的广告宣传材料，应在发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 7（D）109 有关开户、变更、销户的客户资料档案，应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）30（B） 20（C） 15（D）1010 中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）511 期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( ) 。（A）拟设立营业部的决议文件（B）申请日前 6 个月月末的风险监管报表（C）营业部管理制度文本（D）拟任用从业人员名册、期货从

4、业人员资格证书复印件12 期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( ) 。（A）终止营业部申请书（B）申请日前 3 个月月末的风险监管报表（C）拟终止营业部的决议文件（D）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告13 期货公司每年至少开( )次股东会会议。（A）1（B） 2（C） 3（D）514 交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录，应当至少保存( ) 年。（A）10（B） 15（C） 20（D）3015 当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。（A）客户损失得到相应补偿（B）保证公司利

5、益不受损失（C）减少客户损失（D）确保客户利益优先16 期货公司( ) 时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。（A）变更住所（B）变更注册资本（C）变更法定代表人（D）在异地设立营业部17 期货公司每年至少开( )次董事会会议。（A）1（B） 2（C） 3（D）4期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法5

6、【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法