[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷6及答案与解析.doc

1、期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( ) 。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）中国期货业协会（D）各期货公司2 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）中国证券业协会（D）各期货公司3 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。（A）5（B） 7（C） 10（D）154 根据期货从业人员

2、管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）中国期监会5 未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( ) 万元以下罚款。（A）1（B） 3（C） 5（D）106 期货从业人员管理办法自( )起施行。（A）1999-9-1（B） 2002-1-23（C） 2007-7-4（D）2008-1-17 根据期货从业人员管理办法，负责组织从业资格考试的是( )。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）中国证监会（D）中国期监会8 根据期货从业人员管理办法，指导和监督中国期货业协会对期

3、货从业人员自律管理活动的是( ) 。（A）国务院（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）中国人民银行9 中国期货业协会应定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。（A）国务院（B）中国人民银行（C）中国证监会（D）中国证券业协会10 ( ) 应取得期货从业人员资格。（A）保证金存管监控机构的工作人员（B）中国期货业协会工作人员（C）中国证监会工作人员（D）交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员11 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向( ) 报告以注销其从业资格。（A）中国证监会（B）中国证监会派出机构（C）中国期货业协会（D）期

4、货交易所12 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。（A）自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格（B）自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（C）自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格（D）自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格13 机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。（A）已被本机构聘用（B）最近 3 年内未受过刑事处罚（C）最近 3 年内因违法违规行为

5、被撤销证券、期货从业资格（D）最近 3 年未实际进行过证券、期货交易期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员管理办法