[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷10及答案与解析.doc

1、期货公司管理办法练习试卷 10 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。（A）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式（B）期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份（C）期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠（D）期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度2 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。（A）开户银行（B）客户（C）国家（D）期货公司3 期货保证金账户包括期货公司在期货交

2、易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。（A）个别资金账户（B）共同资金账户（C）专用资金账户（D）共用资金账户4 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（A）个人（B）期货交易（C）期货结算（D）期货保证金5 期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。（A）自有资金（B）客户保证金（C）客户资金（D）风险准备金6 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。（A）期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料（B）期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年

3、度报告签署确认意见（C）按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字（D）期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见7 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（A）1（B） 2（C） 5（D）108 期货公司变更名称、公司章程，应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。（A）5 个工作日（B） 3 个工作日（C）半个月（D）1 个月9 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5

4、%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( ) 万元以下罚款。（A）2（B） 3（C） 5（D）10二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（A）期货公司及其董事、监事、高级管理人员（B）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人（C）为期货公司提供相关服务的会计师事务所（D）为期货公司提供相关服务的律师事务所11 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日

5、内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。（A）中国证监会及其派出机构（B）监事会或者监事（C）董事会（D）高级管理人员12 有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。（A）任何遗漏（B）重大遗漏（C）误导性陈述（D）虚假记载13 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。（A）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（B）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（C）查询期货公司及其营业

6、部的期货保证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统14 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。（A）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（C）违反风险监管指标管理规定（D）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形15 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以

7、及相关工作人员采取下列( )措施。（A）监管谈话（B）责令改正（C）出具警示函（D）给予行政处分16 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。（A）任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东（B）通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权（C）未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5%以上股权（D）非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权17 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（A）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干

8、预期货公司经营管理活动（B）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（C）股东未按照出资比例行使表决权（D）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏三、判断是非题请判断下列各题正误。18 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 15 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。( )（A）正确（B）错误19 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 3 人，并应当出示合法证件和处罚决定书。( )（A）正确（B）错误20 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以

9、上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。直到股权转让之后才丧失表决权和分红权。( )（A）正确（B）错误21 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )（A）正确（B）错误22 期货公司管理办法对香港、澳门服务提供者参股期货公司的，仍然适用。( )（A）正确（B）错误期货公司管理办法练习试卷 10 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备

10、份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十九条第一款规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的

11、保证金和冲抵保证金的其他资产不属于破产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和冲抵保证金的其他资产。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第七十条第四款规定，期货保证金是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第七十二条第一款规定。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案

12、】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第七十五条规定。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，根据期货公司管理办法 第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所

13、地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第八十条第一项规定。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第九十一条规定。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一) 期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司

14、的股东、实际控制人或者其他联系人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 B,C【试题解析】 参见期货公司管理办法第七十九条规定。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十三条规定，有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者

15、营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二) 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反

16、有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】

17、 期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出

18、资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八十一条第一款规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八十四条第三款规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于 2 人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业

19、秘密。【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第九十六规定，香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用中国证监会有关规定。【知识模块】 期货公司管理办法