[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷3及答案与解析.doc

1、期货公司管理办法练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当遵循( )原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托。维护客户的合法权益。（A）诚实信用（B）合规（C）审慎（D）非营利性2 期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示( )。（A）期货经纪合同（B） 期货交易管理条例（C） (期货经纪合同)指引（D）期货交易风险说明书3 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（A）1（B） 5（C） 10（D）204 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者

2、个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其它单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( ) 万元以下罚款。（A）3（B） 10（C） 20（D）505 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。（A）1（B） 5（C） 2（D）106 期货公司及其营业部的许可证由( )统一印刷。（A）国务院（B）期货业协会（C）期货交易所（D）证监会7 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）208 未经中

3、国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3%（B） 5%（C） 7%（D）15%9 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。（A）个人（B）期货交易（C）期货结算（D）期货保证金二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（A）宣告其破产（B）撤销其部分期货业务许可（C）关闭其分支机构（D）撤销其全部期货业务许可11 期货公司

4、违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其它直接责任人员采取的措施有( )。（A）行政拘留（B）监视居住（C）通知出境管理机关依法阻止其出境（D）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其它方式处分财产，或者在财产上设定其它权利12 期货公司的( ) 应当对年度报告签署确认意见。（A）董事（B）财务负责人（C）股东（D）客户13 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。（A）变更法定代表人申请书（B）拟任法定代表人任职资格证明（C）股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规

5、定的，从其规定（D）中国证监会规定的其它材料14 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。（A）明晰职责（B）审慎监督（C）强化制衡（D）加强风险管理15 期货公司有( ) 情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）拟更换董事长、总经理（B）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准（C）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响（D）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施16 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（A）自有资金（B）风险准备金（C

6、）风险储备金（D）其它客户的保证金17 关于侵权行为责任的表述中，正确的是( )。（A）期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担（B）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失（C）期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80（D）期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任18 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公开经营计划和期货保证金

7、安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其它董事会决议的行为，规定法定代表人( )。（A）相应的责任追究程序（B）应当承担的责任（C）责任限制制度（D）赔偿额度19 某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料有( )。（A）加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件（B） 高级管理人员情况表（C）控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告（D）会计师事务所出具的前 3 年度的财务报告三、判断是非题请判断下列各题正误。20 期货公司可以委托经中国证监会批准的其它机构从事中间介绍业务。( )（A）正确

8、（B）错误21 期货公司股东应当按照人数行使表决权。( )（A）正确（B）错误22 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。( )（A）正确（B）错误23 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。( )（A）正确（B）错误24 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。( )（A）正确（B）错误25 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。( )（A）正确（B）错误26 中国证监会及其派出机

9、构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。( )（A）正确（B）错误27 期货公司无权解聘首席风险官。( )（A）正确（B）错误28 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )（A）正确（B）错误29 期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )（A）正确（B）错误期货公司管理办法练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B

10、【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D

11、【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法