[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷5及答案与解析.doc

1、期货公司管理办法练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列拟持有期货公司 5%以上股权的企业，不符合条件的是( )。（A）丙企业实收资本和净资产均达到 2 亿元（B）乙企业或有负债净占净资产的 40%（C）丁企业实收资本和净资产分别为 3500 万元和 1500 万元，最近 2 个会计年度内有 1 个会计年度盈利（D）甲企业净资产占实收资本的 50%2 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。（A）公司的交易规模（B）公司风险监管指标（C）公司的客户数量（D）公司的发展规划3 下列

2、期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。（A）单个股东的持股比例增加到 3%（B）有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%（C）单个股东的持股比例增加到 1%（D）有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%4 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。（A）期货公司网站（B）中国期货业协会网站（C）期货交易所网站（D）中国证监会指定的报刊或者媒体5 下列关于期货公司董事会的表述，错误的是( )。（A）董事会会议记录应当真实、准确、完整（B）董事会每年应当至少召开两次会议（C）融资期货公司可以不设董事会（D）期货公司必须设立董事会6 期货公

3、司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。（A）公司利益不受损害（B）客户的损失得到相应的补偿（C）减少客户损失（D）客户利益优先7 下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是( )。（A）以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单（B）以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音（C）以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令（D）客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人8 下列关于交易结算报告的提供和查询的表述，错误的是( )。（A）期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查

4、询提货交易结算结果（B）客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容（C）客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容（D）期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。（A）占用期货公司资产（B）挪用客户保证金（C）滥用权利（D）损害客户的合法权益10 根据期货公司管理办法，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( ) 。（A）控股股东的公司治理情况（B）控股股东近期是否受过行政处罚（C）控股股东的内部控制制度（D

5、）控股股东的净资产11 期货公司单个股东的持股比例增加到 5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有( )。（A）拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形（B）期货公司与股东之间不得交叉持股（C）期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持（D）受让方应当符合持有相应股权的法定条件12 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。（A）依法合规经营（B）风险监管指标标准（C）客户资产保护（D）公司治理和内部控制13 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是( )。（A）期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东（B）公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标

6、准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告（C）中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东（D）期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告14 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有( )。（A）期货公司可以将营业部委托给他人经营管理（B）期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程（C）期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理（D）期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部15 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有( )。（A）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客

7、户进行互联网交易风险的特别提示（B）期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施（C）期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书（D）期货交易风险说明书由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定16 根据期货公司管理办法，期货公司应当在其营业场所备置( )，供客户查阅。（A）期货交易相关法规（B）期货公司高级管理人员简历（C）期货交易所业务规则（D）期货公司股东名额三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合持有 5%以上股权的的股东应具备的法定条件。( )（A）正确（B）错误18 期货公司

8、申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。( )（A）正确（B）错误19 期货公司可以向股东做出最低收益或者分红的承诺。( )（A）正确（B）错误20 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。( )（A）正确（B）错误21 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。( )（A）正确（B）错误22 期货公司与客户签订期货经纪合同后，应当向客户出示期货交易风险说明书。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为

9、 1 亿元，拟以 2500 万元人民币，以及经评估作价为 2500 万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。23 下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )。（A）方案不符合规定，必须全部为货币出资（B）方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资（C）方案不符合规定，货币出资比例过低（D）方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额24 下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是( )。（A）不得从事期货自营业务，须调整其有关方案（B）经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经

10、纪业务（C）从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格（D）从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格25 某期货公司注册资本为 8000 万元，甲公司出资 480 万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续，下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( ) 。（A）因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保（B）期货公司不得向甲公司提供融资（C）期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺（D）甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当

11、降低风险管理要求期货公司管理办法练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第七条第一项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备：实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元。C项，丁企业的净资产低于人民币 3000 万元，不符合条件。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十二条第一项

12、规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请目前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终

13、止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。C 项，融资期货公司应当设立董事会。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第四十九条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】

14、期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。A 项，以书面方式下达交易指令的，是客户而不是期货公司应当填写书面交易指令单。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当根据期货交易所或者有结

15、算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。【知识模块】 期货公司管理办

16、法10 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：(一)申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；(四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划；(五) 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；(六)高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；(七)不存在被中国证监会及其派出机构采取期货交易管理条例第

17、五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；(九) 近 2 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；(十)控股股东净资产不低于人民币 3000 万元；(十一)控股股东和实际控制人近 2 年内未受过刑事处罚。未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；(十二)中国证监会根据

18、审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)

19、涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一) 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(二)申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准；(三) 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相

20、适应；(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；(八 )中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二) 拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影

21、向期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，期货公司管理办法第五十二条第二款规

22、定， (期货经纪合同)指引、期货交易风险说明书的内容和格式由中国期货业协会制定。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十三条第一款规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规，期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。第七条是关于持有 5%

23、以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第二十八条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第三十五条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十条规定。【知识模块】

24、 期货公司管理办法22 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。【知识模块】 期货公司管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项，期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

25、股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。D 项，该条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币 3000 万元。【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 A 项，期货交易管理条例第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二)持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。本题中，甲公司持股比例达到 6%，其变更股权，应当经中国证监会批准。B 项，该条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。CD 两项，期货公司管理办法第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。【知识模块】 期货公司管理办法