[职业资格类试卷]期货公司管理办法练习试卷9及答案与解析.doc

1、期货公司管理办法练习试卷 9 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当设立( ) 审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（A）结算（B）交易（C）合规（D）法律2 关于期货经纪的表述，错误的是( )。（A）客户开立账户前，应签字确认已了解期货交易风险说明书 的内容（B）期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同（C）期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书（D）期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效3 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作

2、日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）204 期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的( )。（A）交易编码（B）交易账户（C）结算编码（D）结算账户5 客户以书面方式下达交易指令的，应当填写( )。（A）期货经纪合同（B）书面交易指令单（C）风险责任承担书（D）授权委托书6 投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( )。（A）以适当的方式保存该交易指令（B）同步录音（C）代投资者填写书面交易指令单（D）事后得到投资者书面确认7 期货公司应当按照( ) 优先的原则传递客户交易指令。（A）资金（B）平仓（C）时间（D）价格8 期货公

3、司应当在( ) 后为客户提供交易结算报告。（A）每周交易闭市（B）每年财务结算（C）每次交易完成（D）每日交易闭市9 客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照( )方式确认。（A）中国期货业协会规定的（B）期货交易所规定的（C）期货公司规定的（D）期货经纪合同约定的二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 下列关于互联网交易的表述，正确的有( )。（A）期货公司必须为客户提供互联网委托服务（B）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度（C）期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示（D）客户通过互联网下达交

4、易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令11 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（A）标准（B）条件（C）处置措施（D）行政责任12 期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以( )。（A）由客户单独提出解决方案（B）提请期货交易所调解处理（C）将客户持仓进行强行平仓并做销户处理（D）提请中国期货业协会调解处理13 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列( )材料应当至少保存 20 年。（A）有关开户、变更、销户的客户资料档案（B）交易结算记录（C）错单记录（D）客户投诉档案14 下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有( )。（A）除依法划转外，任何单

5、位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金（B）期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产（C）期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有（D）客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理15 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得( )客户的保证金和充抵保证金的其他资产。（A）查询（B）查封（C）扣划（D）冻结16 下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有( )。（A）期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内（B）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内（C）期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不

6、得存放客户保证金（D）期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内17 期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。（A）董事（B）高级管理人员（C）监事（D）财务负责人三、判断是非题请判断下列各题正误。18 期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )（A）正确（B）错误19 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保国家利益优先。( )（A）正确（B）错误20 客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。( )（A）正确（B）错误21 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规

7、定的时间内向期货公司提出书面异议。( )（A）正确（B）错误22 客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。( )（A）正确（B）错误23 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。( )（A）正确（B）错误期货公司管理办法练习试卷 9 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第四十六条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第五十二条第一款规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字

8、确认已了解期货交易风险说明书的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立账户。D 项，期货经纪合同自期货公司和客户在合同上签字之日起生效，向期货公司住所地的中国证监会派出机构的备案仅仅是一种程序性行为，而非期货经纪合同的生效要件。【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十二条第四款规定。【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司管理办法第五十四条规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。【知识模块】 期货公司

9、管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十六条规定。【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司管理办法第五十八条规定。期货交易中的时间优先原则是指：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价

10、时，按计算机主机接受的时间顺序排列；书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第六十条第一款规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司管理办法第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

11、货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示

12、知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司管理办法第五十九条规定，期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。D 项，行政责任是法定的，当事人之间不得约定。【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司管理办法第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司管理办法第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客

13、户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 20 年。【知识模块】 期货公司管理办法14 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司管理办法第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据期货交易管理条例第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应

14、当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 参见期货公司管理办法第六十九条第一款规定。【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司管理办法第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司管理办法第七十七条第二款规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营

15、管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十七条第二款规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第四十九条第二款规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项

16、的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司管理办法第六十一条第一款，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司管理办法第六十九条第二款规定。【知识模块】 期货公司管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司管理办法第七十七条第二款规定，期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。【知识模块】 期货公司管理办法