[职业资格类试卷]期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）3（B） 5（C） 7（D）102 具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）3（B） 5（C） 8（D）103 申请除董事长、监事会主席、独立董事

2、以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( ) 年以上经验。（A）3；3（B） 3；5（C） 5；7（D）5；104 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( ) 以上学历。（A）专科（B）本科（C）硕士（D）博士5 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。（A）监督（B）垂直（C）自律（D）行政6 推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 自被中国证监会

3、或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（A）2（B） 3（C） 4（D）58 期货公司拟任命本公司员工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。（A）中国期货业协会（B）中国证券监督管理委员会（C）国家外汇管理局（D）期货交易所9 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2（B） 3（C） 4（D）510 营业部负责人的任职资格由( )依法核准。（A）

4、中国证监会（B）期货公司所在地中国证监会派出机构（C）期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的是( )。（A）加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理（B）规范期货公司运作（C）规范期货从业人员行为（D）防范经营风险12 下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是( )。（A）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称（B）具有大专以上学历（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）

5、有履行职责所必需的时间和精力13 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是( )。（A）财务负责人（B）期货公司董事长（C）期货公司监事会主席（D）除期货公司监事会主席外的监事14 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。（A）诚实守信的品质（B）良好的职业道德（C）高尚的文学修养（D）履行职责所必需的经营管理能力15 依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括( ) 。（A）总经理、副总经理（B）财务负责人（C）首席风险官（D）营业部负责人16 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有

6、大学本科以上学历或者取得学士以上学位（B）通过中国证监会认可的资质测试（C）具有从事法律、会计业务 2 年以上经验（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其它金融业务 4 年以上经验17 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其它金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（D）从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管

7、理、合规业务 3 年以上经验18 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有( ) 。（A）申请书（B）任职资格申请表（C） 2 名推荐人的书面推荐意见（D）身份、学历、学位证明19 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其它金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验（D）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历20 关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规

8、定，描述正确的是( )。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职（B）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事（C）期货公司高级管理人员不得在其它营利性机构兼职或者从事其它经营性活动（D）独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )（A）正确（B）错误22 期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。( )（A）正确（B）错误23 中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )（

9、A）正确（B）错误24 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )（A）正确（B）错误25 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )（A）正确（B）错误26 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )（A）正确（B）错误27 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )（A）正确（B）错误

10、28 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。( )（A）正确（B）错误29 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。( )（A）正确（B）错误30 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )（A）正确（B）错误31 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。( )（A）正确（B）错误32 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应

11、当将该人员免职。( )（A）正确（B）错误33 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。( )（A）正确（B）错误期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】

12、 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少

13、有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A,

14、B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公

15、司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法31 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法33 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法