[职业资格类试卷]期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷5及答案与解析.doc

1、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 具有从事期货业务( ) 年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（A）3（B） 5（C） 8（D）102 期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。（A）中国证监会（B）期货公司所在地中国证监会派出机构（C）期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会3 期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。（A）5（B） 3（C） 2（D）14 期货公司

2、应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）15（B） 30（C） 45（D）605 期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。（A）应当提前 30 日将免除决定通知本人（B）可以随时免除其职务（C）无正当理由不得免除其职务（D）应当将免除决定报告监管部门6 未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的( )不得在任何营利性组织中任职。（A）总经理助理（B）业务部门负责人（C）独立董事（D）董事会秘书7 下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是( )。（A）在同一期货公司内，董事长

3、改任监事会主席（B）在同一期货公司内，营业部负责人改任财务负责人（C）在同一期货公司内，副总经理改任营业部负责人（D）在同一期货公司内，副总经理改任总经理二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 申请经理层人员的任职资格，应当( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学专科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有相关学科教学、研究的高级职称9 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。（A）期货从业人员资格（B）大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律

4、、会计业务 5 年以上经验（D）从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验10 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年的情形有( )。（A）具有管理专业硕士研究生以上学历（B）具有会计专业硕士研究生以上学历（C）具有法律专业硕士研究生以上学历（D）具有金融专业硕士研究生以上学历11 根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。（A）6

5、年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人（B） 5 个内因违法行为被解除职务的期货公司总经理（C） 3 年内因违纪行为被撤销资格的律师（D）4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长12 下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。（A）财务负责人（B）期货公司董事长（C）期货公司监事会主席（D）除期货公司监事会主席以外的监事13 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向( ) 提出申请。（A）中国证监会（B）中国证监会授权的派出机构（C）中国期货业协会（D）国家工商局14 下列关于推荐人的描述，正确的有( )。（A）推荐人应

6、当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员（B）拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人（C）拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员（D）推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格15 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。（A）审核材料（B）考察谈话（C）调查从业经历（D）公开选举16 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。（A）拟任人死亡或者丧失行为能力（B）申请人撤回申请材料（

7、C）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查（D）申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查三、判断是非题请判断下列各题正误。17 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误18 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )（A）正确（B）错误19 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )（A）

8、正确（B）错误20 自取得任职资格之日起 30 个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留 2 年有效。( )（A）正确（B）错误21 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误22 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。( )（A）正确（B）错误23 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起 1 年后失效。( )（A）正确（B）错误24 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主

9、席、独立董事的，应当重新申请任职资格。( )（A）正确（B）错误期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十六条规定，具有从事期货业务 10 年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任

10、职资格管理办法第二十条第三款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交 2 名推荐人的书面推荐意见。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有

11、关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理

12、办法第三十三条第二款规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。D 项属于高级管理人员。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；

13、(二)在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；(三 )在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职

14、资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2 年；或者具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验。【知识模块】 期货公司董事、监事

15、和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 1 年。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条第二项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事

16、、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。同条第三项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国

17、证监会派出机构依法核准。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十一条第一款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法14 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

18、推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐 3 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

19、理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四) 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；(五) 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员

20、任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十四条第一款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十五条第一款规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十六条规定。【知识模块

21、】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30 个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十条规定。【知识模块

22、】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条第三款规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十四条第一款规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法24 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十五条规定。【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法