[职业资格类试卷]期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。（A）5（B） 4（C） 3（D）22 期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元3 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算

2、业务资格自动失效。（A）1（B） 3（C） 4（D）64 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。（A）交易所的其他交易结算会员（B）其他公司的客户（C）交易所的非结算会员（D）本公司的客户5 下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。（A）非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用（B）非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有（C）非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理（D）非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账

3、户办理6 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。（A）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准（B）全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准（C）全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（D）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金7 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。（A）在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议（B）在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（C）在结

4、算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议（D）在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议8 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。（A）及时向中国证监会举报（B）及时向期货交易所报告（C）对该非结算会员的持仓强行平仓（D）对该非结算会员进行公开谴责二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。（A）中国期货业协会（B）期货保证金安全存管监控机构（C）期货交易所（D）中国证监会10 期货

5、公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。（A）持续经营 2 个以上完整的会计年度（B）控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（C）近 2 年内未受过刑事处罚（D）近 2 年内未因违法违规经营受过行政处罚11 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。（A）依据非结算会员的要求支付可用资金（B）收取非结算会员应当交存的保证金（C）收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用（D）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形12 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的

6、有( )。（A）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议（B）非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认（C）非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议（D）非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认13 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括( )。（A）及时向期货交易所报告（B）及时向中国期货协会报告（C）及时向中国期货业协会报告

7、（D）按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓14 全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向( ) 报告。（A）期货交易所（B）期货保证金安全存管监控机构（C）协议双方住所地的中国证监会派出机构（D）中国期货业协会三、判断是非题请判断下列各题正误。15 期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近 2 年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更 50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )（A）正确（B）错误16 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算

8、会员资格。( )（A）正确（B）错误17 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )（A）正确（B）错误18 非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进人期货交易所。( )（A）正确（B）错误19 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。( )（A）正确（B）错误20 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合

9、题目要求。21 某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )（A）不受影响，应当予以批准（B）受影响，应当不予批准（C）受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准（D）不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制22 某期

10、货公司注册资本 5000 万元，董事长张某在期货公司里面工作 10 余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。（A）该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定（B）该期货公司注册资本不符合法律规定（C）该期货公司董事长、总经理和副总

11、经理期货或者证券从业时间不符合规定（D）该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定23 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。（A）双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定（B）双方应该在协议中约定保证金的标准（C）非结算会员准备金最高余额（D）不得对争议处理方式进行约定期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算

12、业务试行办法第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币 1 亿元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【知识模块】 期货公司金融期货

13、结算业务试行办法3 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托

14、为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办

15、法6 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全而结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未

16、对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案

17、】 A,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营 2 个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近

18、 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法12 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货公司金融期货

19、结算业务试行办法第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货

20、公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起 3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题

21、解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十三条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业

22、务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监

23、会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七

24、条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法22 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第一项和第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少 3 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 2 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上；(二)注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法23 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法