[职业资格类试卷]期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷4及答案与解析.doc

1、期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（A）银监会（B）证监会（C）期货交易所（D）期货公司2 全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（A）银行（B）证券业协会（C）期货交易所（D）证监会3 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( ) 报告。（A）银行（B）期货公司（C）期货交易所（D）证监会4 非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约

2、定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（A）大于（B）小于（C）等于（D）不等于5 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。（A）全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权（B）非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任（C）全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任（D）非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任6 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通

3、知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）57 全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（A）银监会（B）期货业协会（C）证监会期货部（D）期货保证金安全存管监控机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。（A）全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（B）交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金（C）全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金（D）全面结算会员期货公司可以向非结

4、算会员收取结算担保金9 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）接纳为会员（B）要求追加保证金（C）暂停会员资格（D）终止会员资格10 全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（A）预算执行（B）风险管理（C）内部控制（D）客户管理11 下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。（A）建立并实施风险隔离机制和保密制度（B）控制金融期货结算业务风险（C）平等对待本公司客户、非结算会员及其客户（D）谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务1

5、2 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。（A）非结算会员名单及其变化情况（B）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况（C）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况（D）期货公司与客户的交易详情13 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( ) 报告。（A）期货交易所（B）中国证监会派出机构（C）期货保证金安全存管监控机构（D）期货业协会派出机构14 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。（A）非结算会员（B）非结算会员客户（C）全面结算会员（D）全面结算会员客户三、判断是

6、非题请判断下列各题正误。15 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )（A）正确（B）错误16 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（A）正确（B）错误17 全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。( )（A）正确（B）错误18 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )（A）正确（B）错误19 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。( )（A）正确（B）错

7、误20 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )（A）正确（B）错误期货公司金融期货结算业务试行办法练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到

8、期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结

9、算会员的相应追偿权。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法6 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会

10、员收取结算担保金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法10 【正确答案】 B,C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十三条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其

11、客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三 )金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法13 【正确答案】 A,C【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四

12、十六条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。15 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条第二款规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 A【试题解析】

13、 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十八条第三项规定，全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，可以划转非结算会员保证金。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法