[职业资格类试卷]期货公司首席风险官管理规定练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货公司首席风险官管理规定练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和( ) ，制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。（A）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （B） 期货从业人员管理办法（C） 期货公司风险监管指标管理试行办法（D）期货交易所管理条例2 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。（A）合法合规性和风险管理状况（B）违法操作和内幕交易（

2、C）违规操作和风险管理状况（D）风险操作程序和内幕交易3 首席风险官向( )负责。（A）期货公司股东大会（B）期货公司董事会（C）期货公司监事会（D）期货交易所4 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，( ) 。（A）保守机密（B）勤勉尽责（C）任劳任怨（D）合法运作5 ( ) 应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）期货公司董事会6 ( ) 依法对首席风险官进行监督管理。（A）期货公司（B）中国证监会（C）中国期货业协会（D）中国证监会及其派出机构7 ( )

3、依法对首席风险官进行自律管理。（A）中国期货业协会、中国证监会（B）中国期货业协会、期货交易所（C）中国期货业协会、期货公司（D）期货公司、中国证监会及其派出机构8 期货公司设有独立董事的，还应当经( )独立董事同意。（A）2011-1-3（B） 2011-1-2（C） 2011-3-4（D）全部9 期货公司应当依据( )的规定依法提名并聘任首席风险官。（A）公司章程（B）契约合同（C）董事会决议（D）监事会决议10 ( )应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（A）期货公司监事（B）期货公司首席风险官（C）期货公司

4、从业人员（D）期货公司董事二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定期货公司首席风险官管理规定(试行)。（A）期货交易管理条例（B） 期货公司管理办法（C） 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（D）期货交易所管理办法12 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。（A）独立（B）有效（C）尽责（D）认真13 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出( )的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（A）公

5、正（B）独立（C）审慎（D）及时14 ( )依法对首席风险官进行监督管理。（A）中国期货业协会（B）中国证监会（C）中国证监会派出机构（D）期货交易所15 董事会选聘首席风险官，应当将( )作为主要判断标准。（A）是否熟悉期货法律法规（B）是否诚信守法（C）是否具备胜任能力（D）是否符合规定的任职条件16 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。（A）任期（B）职责范围（C）权利义务（D）符合规定的任职条件17 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存在的问题或者隐患。（A）违法（B）合法合规性（C）风险管理（D）

6、风险18 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，( )。（A）忠于职守（B）严控风险（C）恪守诚信（D）勤勉尽责三、判断是非题请判断下列各题正误。19 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货从业人员管理办法、期货交易所管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定期货公司首席风险官管理规定。( )（A）正确（B）错误20 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。( )（A）正确（B）错误21 首席风险官向期货公司董事会负责。

7、( )（A）正确（B）错误22 按照期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )（A）正确（B）错误23 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。( )（A）正确（B）错误24 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。( )（A）正确（B）错误25 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )（A）正确（B）错误26 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。( )（A）正确（B）错误2

8、7 首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )（A）正确（B）错误28 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。( )（A）正确（B）错误期货公司首席风险官管理规定练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定4 【正确答案】

9、B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定5 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定7 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定9 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定12 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司首席风险官管理

10、规定13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定14 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定17 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定18 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定三、判断是非题请判断下列各题正误。19 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定20 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定21 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定22 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定23 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定25 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定27 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定