[职业资格类试卷]期货公司首席风险官管理规定练习试卷2及答案与解析.doc

1、期货公司首席风险官管理规定练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避( ) 。（A）跟期货行业协会有利害冲突的事项（B）期货交易所交易运作（C）与本人有利害冲突的事项（D）期货公司商业秘密2 首席风险官应当保守期货公司的( )。（A）商业秘密和客户信息（B）重大投资计划和客户信息（C）工作资料和客户资料（D）商业秘密和重大投资计划3 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。（A）公司住所地中国证监会派出机构（B

2、）公司住所地期货交易所（C）期货业协会（D）公司董事会4 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）205 首席风险官任期届满前，( )无正当理由不得免除其职务。（A）期货公司股东大会（B）期货公司监事会（C）期货公司（D）期货公司董事会6 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）本人（B）期货公司（C）中国证监会（D）中国期货业协会7 被免职的首席风险官可以向

3、( )解释说明情况。（A）期货公司股东大会（B）期货公司董事会（C）期货业协会（D）公司住所地中国证监会派出机构8 首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）10（B） 20（C） 30（D）409 首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）董事长10 首席风险官应当按照中国证监会的要求对期货公司有关问题进行核查并及时将核查结果报告( ) 。（A）期货业协会（B）中国证监会派出机构（C）股东大会（D）董事会二、多项

4、选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 首席风险官不得有的行为是( )。（A）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责（B）滥用职权，干预期货公司正常经营（C）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其它职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。（D）利用职务之便牟取私利12 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）免职理由（B）首席风险官履行职责情况（C）替代人选名单（D）首席风险官的去向13 首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（A）期货公司总经理（B）

5、董事会（C）公司住所地中国证监会派出机构（D）中国期货业协会14 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )制度。（A）期货公司客户保证金安全存管（B）期货公司风险监管指标管理（C）期货公司治理和内部控制（D）期货公司员工近亲属持仓报告15 对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有( ) 。（A）期货公司客户保证金安全存管制度（B）期货公司风险监管指标管理制度（C）期货公司治理和内部控制制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度16 对于

6、取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有( )。（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其它期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其它期货公司及其客户利益的情况（C）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度（D）期货公司员工近亲属持仓报告制度三、判断是非题请判断下列各题正误。17 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。( )（A）正确（B）错误18 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的

7、指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误19 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。( )（A）正确（B）错误20 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。( )（A）正确（B）错误21 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。( )（A）正确（B）错误22 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )（A）正确（B）错误23 首席风险官提出辞职的，应当提前 30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地

8、中国证监会派出机构。( )（A）正确（B）错误24 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )（A）正确（B）错误25 首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )（A）正确（B）错误26 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )（A）正确（B）错误27 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董

9、事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误期货公司首席风险官管理规定练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定3 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定4 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定5 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定6 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定7 【正确

10、答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定8 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定9 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定15 【正确答案

11、】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定18 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定19 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定20 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定21 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定22 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定23 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定24 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定25 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定26 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定