[职业资格类试卷]期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷1及答案与解析.doc

1、期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的是( )。（A）单项基金（B）共同基金（C）专项基金（D）联合基金2 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者( )的原则。（A）投资决策自主、投资风险自担（B）投资决策自主，投资风险共担（C）自由交易，投资风险自担（D）自由交易，投资风险共担3 期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月

2、 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。（A）基金管理公司（B）证券交易所（C）期货公司（D）期货交易所4 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行( )。（A）比例补偿（B）全额补偿（C）部分补偿（D）申请补偿5 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。（A）管理费用（B）财务费用（C）投资收益（D）营业成本6 期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金后续资金。（A）月度（B）季度（C）半年度（D）年度7 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（A）

3、15（B） 20（C） 25（D）308 期货交易所、期货公司保障基金总额达到( )亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。（A）8（B） 9（C） 10（D）15二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 期货投资者保障基金是在( )导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（A）期货公司严重违法违规（B）期货公司风险控制不力（C）期货交易所风险控制不力（D）期货交易所严重违法违规10 期货交易活动实行( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）投资者投资决策自主、投资风险自担11 保障基金按

4、照( )的原则筹集。（A）取之于市场（B）用之于市场（C）取之于民（D）用之于民12 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。（A）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3缴纳（B）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的 510的比例缴纳（C）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳（D）期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其它合法财产13 保障基金的管理和运用遵循( )原则。（A）公开（B）合理（C）有效（D）高效14 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有( )情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（A）保障基金总额达

5、到 8 亿元人民币（B）期货交易所遭受重大突发市场风险（C）期货公司遭受不可抗力（D）保障基金总额达到 10 亿元人民币15 期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（A）规模（B）缴纳比例（C）缴纳方式（D）财务监管16 ( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）财政部（D）期货公司三、判断是非题请判断下列各题正误。17 期货投资者保障基金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益，根据期货交易管理条例制定的。( )（A）正确（B）错误18 期货投资者保障基金是在期货公司严重违

6、法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。( )（A）正确（B）错误19 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。( )（A）正确（B）错误20 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。( )（A）正确（B）错误21 期货投资者保障基金由期货交易所集中管理、统筹使用。( )（A）正确（B）错误22 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、公平、有效的原则。( )（A）正确（B）错误23 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和

7、公平救助原则，实行比例补偿。( )（A）正确（B）错误24 期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )（A）正确（B）错误期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法4 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行

8、办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法11 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货投

9、资者保障基金管理暂行办法14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法16 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。17 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法18 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法20 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法21 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法23 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法24 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法