[职业资格类试卷]期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷2及答案与解析.doc

1、期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货交易所应当在本办法实施之日起( )个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。（A）1（B） 2（C） 3（D）42 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）财政部（B）期货投资者保障基金（C）期货交易所（D）期货公司保证金监控中心3 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。（A）财政部（B）中国证监会和财政部（C）期货交易所（D）期货公司保证金监控中心4 ( ) 负

2、责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。（A）中国证监会（B）财政部（C）期货交易所（D）期货公司财务部门5 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受( )（A）社会捐赠和其它合法财产（B）社会捐赠和行政拨款（C）行政拨款和发行债券（D）社会捐赠和发行债券6 ( ) 负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）期货公司财务部门（D）财政部7 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（A）每日（B）每月（C）每季度（D）每年8 期货公司因

3、严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（A）中国证监会（B）期货交易所（C）财政部（D）期货公司财务部门二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 保障基金的( ) 的原则。（A）筹集按照取之于市场、用之于市场（B）管理和运用遵循公开、合理、有效（C）使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助（D）补偿合理有利10 期货投资者保障基金的资金运用限于( )。（A）银行存款（B）购买国债（C）中央银行债券(包括中央银行票据)（D）中央级金融机构发行的

4、金融债券11 期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。（A）独立核算（B）分别管理（C）独立管理（D）分别核算12 ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（A）保障基金管理机构（B）期货交易所（C）期货公司（D）期货业协会13 财政部负责保障基金财务监管，保障基金的( )报财政部批准。（A）年度收支计划（B）季度收支计划（C）决算（D）预算14 对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是( )。（A）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿（

5、B）对每位个人投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 90补偿（C）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按 80补偿15 关于期货投资者保障基金的使用，以下说法中，正确的是( )。（A）期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照相关规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿（B）使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口（C）现有保

6、障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿（D）对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿16 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（A）第六十八条（B）第六十九条（C）第七十条（D）第七十一条17 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例( )进行处罚。（A）第六十八条（B）第六十九条（C）第七十条（D）第七十一条三、不定项选择题在每题

7、给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。17 甲期货交易所截至 2009 年第 2 季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50 亿元，该期货交易所 2009 年第 2 季度向期货公司会员收取的交易手续费为 1000万元，那么：18 根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（A）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第 2 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 15 万元（B）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么 2009 年第 2 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 30 万元（C）若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资

8、金，那么 2009 年第 2 季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为 45 万元（D）经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金19 根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所( )。（A）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料（B）应确保财务记录和档案完整、真实（C）缴纳的保障基金在其营业成本中列支（D）在保障基金总额达到 8 亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】

9、 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法6 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法10 【正确答案】 A,B,C,

10、D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法11 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法13 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法16 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法17 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法三、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法18 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法