[职业资格类试卷]期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷3及答案与解析.doc

1、期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在( ) 万元以下的部分全额补偿。（A）7（B） 8（C） 9（D）102 期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按( )补偿。（A）50%（B） 70%（C） 80%（D）100%3 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。（A）期货公司补偿（B）后续缴纳的保障基金补偿（C）交易所补偿（D）投资者自行承担4 使用期货投资者保障

2、基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。（A）保障基金管理机构（B）中国证监会和保障基金管理机构（C）期货交易所（D）期货公司保证金监控中心5 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。（A）第六十七条、第六十八条（B）第六十八条、第六十九条（C）第七十条、第七十一条（D）第七十一条、第七十二条6 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法

3、规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据( )第六十八条、第七十条进行处罚。（A）期货交易管理条例（B） 期货从业人员管理办法（C） 期货交易所管理办法（D）期货公司管理办法7 期货投资者保障基金管理机构应当以( )名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（A）期货交易所（B）保障基金（C）期货公司（D）期货投资者8 期货投资者保障基金管理暂行办法自( )起施行。（A）2007-8-1（B） 2007-10-1（C） 2008-8-1（D）2007-10-1二、判断是非题请判断下列各题正误。9 期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其

4、积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。( )（A）正确（B）错误10 期货交易所、期货公司应当按季度缴纳期货投资者保障基金后续资金。( )（A）正确（B）错误11 期货交易所应当在每季度结束后 15 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。( )（A）正确（B）错误12 期货公司可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。( )（A）正确（B）错误13 期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准

5、的其它资金运用方式。( )（A）正确（B）错误14 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。( )（A）正确（B）错误15 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。( )（A）正确（B）错误16 期货投资者保障基金管理机构、中国证监会，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。( )（A）正确（B）错误17 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( )（A）正确（B

6、）错误18 期货交易所负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。( )（A）正确（B）错误19 期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )（A）正确（B）错误20 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。( )（A）正确（B）错误期货投资者保障基金管理暂行办法练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只

7、有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法6 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法7 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法二、判断是非题请判断下列各题正误。9 【正确答案】 A【知识模

8、块】 期货投资者保障基金管理暂行办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法11 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法12 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法13 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法14 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法15 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法16 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法17 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法18 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法20 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法