[职业资格类试卷]清算与交收练习试卷3及答案与解析.doc

1、清算与交收练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 最低结算备付金限额计算公式为( )。（A）最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数 最低结算备付金比例（B）最低结算付金限额=上月证券买入金额 上月交易天数 最低结算备付金比例（C）最低结算付金限额=上月证券买入金额 交易天数 最低结算备付金比例（D）最低结算付金限额=上月证券卖出金额 上月交易天数最低结算备付金比例2 对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收,债券以外的他证券品种按( )计收。

2、（A）5%,10%（B） 10%,10%（C） 10%,20%（D）20%,20%3 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低备付金限额时,结算参与人应于( )补足。（A）立即（B）次一营业日（C）两个工作日内（D）三日内4 下列计算结算备付金账户可用余额的方法,正确的是( )。（A）可用余额=账户余额 +(T+1 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（B）可用余额= 账户余额+(T+0 实收实付)-冻结金额-最低备付限额（C）可用余额= 账户余额+(T+1 实收实付)-冻结金额（D）可用余额=账户余额 +(T+0 实收实付)-冻结金额5 为方便结算参与人在 T+1 日

3、做好划出资金或划入资金的准备 ,中国结算上海分公司在 T 日晚进行了( )预交收 ,根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额,计算该账户的 T+1 日可用余额。（A）T+0（B） T+0,14:00 前（C） T+1,13:00 前（D）T+16 中国结算上海分公司在 T+1 日( )点进行 T 日交易的资金交收 ,由交收系统自动将结算参与人 T 日的应收金额贷记备付金账户,或将应付金额从备付金账户中扣除。（A）17:00（B） 20:00（C） 21:00（D）22:007 对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取

4、利息,并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息,并可以采取冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券、要求结算参与人立即补足透支金额、强制卖出暂扣证券等必要措施。（A）0.1（B） 1（C） 2（D）38 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时,结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。（A）传真划款凭证（B）网络划款凭证（C）书面划款凭证（D）电话划款凭证9 合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。（A）可直接（B）应由代理人（C）通过交易所（D）应由托管人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各

5、小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 对于合格境外机构投资者参与 A 股、基金、债券等品种的交易 ,其结果适用合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则的规定,其特殊性表现在( )。（A）合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担相应的交收责任（B）合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案,而一般情况下,结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案（C）合格投资者证券交易的清算交收流程也有一定的特殊性（D）委托证券公司达成的交易,一般由接受其委托交易的证券公司充当结算参与人11 对于

6、出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司可采取的措施有( )。（A）按每日透支金额的 1向结算参与人收取罚息（B）冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券（C）要求结算参与人立即补足透支金额（D）强制卖出暂扣证券12 有关资金划拨,下列说法中,正确的包括( )。（A）结算参与人交收头寸不足时,应及时向备付金账户补入资金（B）结算参与人应在其开户银行办理资金汇划手续,将资金划入中国结算上海分公司在各家资金划拨银行开立的账户内（C）结算参与人在中国结算上海分公司的备付金账户中有超额备付时,可根据需要将资金划到经授权的预留银行收款账号（D）结算参与人的划款主要是通过 PROP 券商端进行13 合

7、格境外机构投资者参与 A 股、基金、债券等品种的交易 ,托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的措施有( )。（A）根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息（B） T+1 日交收时 ,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值 120%的证券。托管人在 2 个交易日内补足透支款本息及罚息的,结算公司向托管人交付暂扣的证券。否则,结算公司将卖出暂扣证券,以卖出款弥补托管人的透支。卖出款不能全额弥补透支款本息及罚息的,差额仍向违约的托管人追索（C）要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点

8、监控对象的依据（D）通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明 ,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况14 B 股结算会员分为( )。（A）基本结算会员（B）普通结算会员（C）一般结算会员（D）特别结算会员15 上海市场 B 股交收实行( )和( )相结合的制度。（A）双边净额交收（B）净额交收（C）整体交收（D）逐项交收16 上海市场 B 股交易中,中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算。流程包括( )。（A）T 日交易结束后,中国结算上海分公司根据上海证券交易所的 B 股交易数据,根据结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据清算

9、（B）中国结算上海分公司在 T 日 24:00 前向相关参与人发送交收通知书。交收通知书包括各结算参与人在 T 日的交易明细数据、交易结算费用及结算金额。各参与人可据此与其各营业部进行二级清算（C）净额结算交易无需进行交收指令对盘,完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任（D）中国结算上海分公司于 T+3 日下午进行证券和资金交收17 净额交收和逐项交收流程中,相同的包括( )。（A）T 日交易结束后,中国结算上海分公司根据上海证券交易所的 B 股交易数据,根据结算业务规则和规定的收费项目进行交易数据清算（B）中国结算上海分公司在 T 日 24:00 前向相关参与人发送交收通知书。交收通知书

10、包括各结算参与人在 T 日的交易明细数据、交易结算费用及结算金额。各参与人可据此与其各营业部进行二级清算（C）净额结算交易无须进行交收指令对盘,完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任（D）中国结算上海分公司于 T+3 日 13:00 进行最终对盘处理 ,并在 14:00 前向结算参与人发送 T+3 对盘结果文件。中国结算上海分公司对对盘成功的交易按交收指令完成交收,对对盘不成功的交易实行待交收处理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中央结算公司有权随时提高其最低结算备付

11、金限额。( )（A）正确（B）错误19 最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低备付金限额时,结算参与人应于次一营业日补足。( )（A）正确（B）错误20 上海市场 A 股、基金、债券等品种的清算与交收尚未贯彻货银对付原则。 ( )（A）正确（B）错误21 合格境外机构投资者由其托管人作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人,直接与结算公司办理其所托管合格投资者的结算业务,承担相应的交收责任。( )（A）正确（B）错误22 中国结算深圳分公司利用技术系统 IST 系统实现资金划拨指令的传输和对账,结算资金划拨模式与上海分公司类似。( )（A）正确（B）错误23 托管人

12、应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任。托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的,应当及时反馈结算公司。经结算公司核实,确属清算差错的,结算公司将予以更正,托管人可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )（A）正确（B）错误24 合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案,而一般情况下,结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案。( )（A）正确（B）错误25 托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按中国人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由合格投资者承

13、担。( )（A）正确（B）错误26 上海证券交易所 B 股的清算与交收,是通过中国结算上海分公司以接纳结算会员的方式建立 B 股的中央结算体系进行的。( )（A）正确（B）错误27 B 股结算会员不仅要为 B 股投资者设立 B 股账户和美元资金账户,而且作为 B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人,要参加 B 股的中央存管、清算与交收。( )（A）正确（B）错误清算与交收练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收2 【正确答案】

14、 C【知识模块】 清算与交收3 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收4 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收5 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收6 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收7 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收8 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收9 【正确答案】 D【知识模块】 清算与交收二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 清算与交收11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 清算与交收1

15、2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 清算与交收13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 清算与交收14 【正确答案】 A,C【知识模块】 清算与交收15 【正确答案】 B,D【知识模块】 清算与交收16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 清算与交收17 【正确答案】 A,B【知识模块】 清算与交收三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收19 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收20 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收21 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收22 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收23 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收24 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收25 【正确答案】 B【知识模块】 清算与交收26 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收27 【正确答案】 A【知识模块】 清算与交收