[职业资格类试卷]特别交易事项及其监管练习试卷1及答案与解析.doc

1、特别交易事项及其监管练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在上海证券交易所,接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、( )。（A）15:30 至 16:00（B） 15:00 至 15:30（C） 13:00 至 15:30（D）13:00 至 15:002 根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,B 股单笔买卖申报数量应当( ) 。（A）不低于 50 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元（B）不低于 50 万股,或者交易金额不低于 50

2、万元美元（C）不低于 30 万股,或者交易金额不低于 30 万元美元（D）不低于 100 万股,或者交易金额不低于 80 万元美元3 根据深圳证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,多只债券合计单向买入或卖出的交易数量( )。（A）不低于 300 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1 万张（B）不低于 500 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张（C）不低于 300 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1.3 万张（D）不低于 400 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1 万张4 根据我国现行的交易制度,债券和权证实行( )的回转交易制度。

3、（A）T+0（B） T+1（C） T+2（D）T+35 根据我国现行的交易制度,可以进行次交易日起回转交易的证券包括( )等。（A）A 股（B） B 股（C）债券（D）基金6 所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票政治上市风险的公司股票交易实行“禁止存在终止上市风险的特别处理” 。其主要措施是在公司股票简称前冠以( ),以区别于其他公司股票。（A）“特别”标记（B） *ST 标记（C） PT 标记（D）ST 标记7 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。（A）1 个（B） 2 个（C） 3 个（D）4 个8 上市公司出现下列情形的,证券交易所对其股票交易实

4、行其他特别处理:( )显示其股东益为负。（A）最近的中期会计报告（B）最近 3 个会计年度的审计结果（C）最近 2 个会计年度的审计结果（D）最近 1 个会计年度的审计结果二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报应包括( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）成交价格（D）成交数量10 根据深圳证券交易所交易规则的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( ) 条件的 ,可以采用大宗交易方

5、式。（A）债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张 (以人民币 100 元面额为 1 张),或者交易金额不低于 100 万元人民币（B）多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币,且其中单只 A 股的交易数量不低于 20 万股（C）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于 100 万份（D）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张11 退市风险警示的处理措施包括( )。（A）罚款（B）行业内通告（C）在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他

6、股票（D）股票报价的日涨跌幅限制为 5%12 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( ) 。（A）股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日（B）实行退市风险警示的主要原因（C）公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施（D）股票可能被暂停或终止上市的风险提示13 上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（A）最近 2 年连续亏损(以最近 2 年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)（B）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行

7、追溯调整,导致最近 2 年连续亏损（C）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌 2 个月（D）在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告 ,公司股票已停牌 2 个月14 在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌,下列说法正确的是( )。（A）现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况（B）行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异

8、常情况,证券交易所要实行临时停市（C）证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告（D）证券交易所采取技术性停牌或决定临时停市 ,必须及时报告国务院证券监督管理机构15 我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下 10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )（A）正确（B

9、）错误17 根据我国现行有关交易制度,债券和权证实行当日回转交易,B 股实行次交易日起回转交易。( )（A）正确（B）错误18 深圳证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币 1000 元面值债券为1 手,债券质押式回购交易以人民币 1000 元标准债券为 1 手。( )（A）正确（B）错误19 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为 0.001 元,申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)。( )（A）正确（B）错误20 我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行。 ( )（A）正确（B）错误

10、21 根据上海证券交易所交易规则的规定,B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股,或者交易金额不低于 30 万美元时,可以在上海证券交易所采用大宗交易方式。( )（A）正确（B）错误22 每个交易日的 15:1515:30,上海证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。( )（A）正确（B）错误23 2008 年 5 月,上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。( )（A）正确（B）错误24 协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。 ( )（A）正确（B）错误25 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定,专项资产管理计划收益

11、权份额协议交易不可以通过协议平台进行。( )（A）正确（B）错误26 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。( )（A）正确（B）错误特别交易事项及其监管练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易事项及其监管2 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管3 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管4 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管5 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项

12、及其监管6 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管7 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管8 【正确答案】 D【知识模块】 特别交易事项及其监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管11 【正确答案】 C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管13 【正确答案】

13、 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 特别交易事项及其监管三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管17 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管18 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管19 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管20 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管21 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管22 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管23 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管24 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管25 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管26 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管