[职业资格类试卷]特别交易事项及其监管练习试卷2及答案与解析.doc

1、特别交易事项及其监管练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的( )可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%2 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是( )。（A）

2、集合竞价方式（B）做市商撮合方式（C）连续竞价方式（D）交易所决定3 股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定( )。（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌4 在固定收益证券综合电子平台,一级交易商对做市品种的双边报价,应当确定报价,且双边报价对应收益率价差小于( )。（A）5 个基点（B） 10 个基点（C） 15 个基点（D）20 个基点5 深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其( )。（A）开盘价（B）集合竞价（C）每股净值（D）发行价6 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的,证券交易所分别公布相关证券当日买入

3、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额:日换手率达到 20%的前( )股票(基金)。（A）7 只（B） 5 只（C） 3 只（D）2 只7 股票、封闭式基金竞价交易连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,属于异常波动,证券交易所分别公布该股票、封闭式基金交易异常波动期内累计买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%8 根据上海证券交易所交易规则的规定,采用大宗交易方式时,基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( )万份,

4、或者交易金额不低于( )万元人民币。（A）200,300（B） 300,200（C） 200,200（D）300,300二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（A）日交易量振幅达到 25%的前 3 只股票(基金)（B）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)（C）日价格振幅达到 15%的前 3 只股票

5、基金)（D）日换手率达到 20%的前 3 只股票(基金)10 对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（A）口头或书面警示（B）罚款（C）要求相关投资者提交书面承诺（D）限制相关证券账户交易11 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。（A）证券代码（B）证券账号（C）成交价格（D）买卖方向12 根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定,下列( )交易可以通过综合协议交易平台进行。（A）权益类证券大宗交易（B）债券大宗交易（C）专项资产管理计划收益权份额协议交易（D）权证大宗交易13 协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。（A）单边报价（B）

6、定价申报（C）双边报价（D）委托报价14 以下( ),协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:0015:30。（A）公司债券的大宗交易（B）专项资金管理计划协议交易（C）权益类证券大宗交易（D）债券大宗交易(除公司债券外)15 以下实行当日回转交易的有( )。（A）B 股（B）深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易（C）权证（D）债券三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下 20%或者当日已成交的最高价与最低价之间自行协商确定。( )（A）正确（B）错误17

7、 权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外),每个交易日结束后,通过证券业协会网站公布每笔大宗交易的成交信息。( )（A）正确（B）错误18 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日交易。( )（A）正确（B）错误19 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（A）正确（B）错误20 当上市公司处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后半个年度报告披露日期间时,证券交易所应对其股票交易实行风险警示。( )（A）正确（B）错误21 为促进中小企业板上市公

8、司规范发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所根据相关法律和规章制度,于 2007 年 11 月制定了中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。( )（A）正确（B）错误22 中小企业板上市公司连续 120 个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累积成交量低于 300 万股时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。( )（A）正确（B）错误23 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一日做出公告。( )（A）正确（B）错误24 深圳证券交易所规定,中小企业板上市公司停止上市后,不能在申请恢复上市。( )（A）正确（B）错误2

9、5 在收盘价的确定方面,深圳证券交易是和上海证券交易所的规定是一致的。( )（A）正确（B）错误26 证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后,行情信息中仍应包含该证券的信息。( )（A）正确（B）错误特别交易事项及其监管练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管2 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管3 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管4 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项

10、及其监管5 【正确答案】 D【知识模块】 特别交易事项及其监管6 【正确答案】 C【知识模块】 特别交易事项及其监管7 【正确答案】 D【知识模块】 特别交易事项及其监管8 【正确答案】 D【知识模块】 特别交易事项及其监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管10 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 特别交易事项及其监管12 【正确答案】 A,B,C【知识

11、模块】 特别交易事项及其监管13 【正确答案】 B,C【知识模块】 特别交易事项及其监管14 【正确答案】 C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 特别交易事项及其监管三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管17 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管18 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管19 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管20 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管21 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管22 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管23 【正确答案】 A【知识模块】 特别交易事项及其监管24 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管25 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管26 【正确答案】 B【知识模块】 特别交易事项及其监管