[职业资格类试卷]综合练习试卷1（无答案）.doc

1、综合练习试卷 1（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。（A）记账式国债（B）凭证式国债（C）储蓄国债（D）零息国债2 公司最稳妥、最有保障的资金来源是( )（A）公司内部自有资金（B）银行贷款筹资（C）股票筹资（D）债券筹资3 财政部一般委托( )分配

2、承销数额。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）投资银行（D）证券交易所4 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由( )有从业资格的人员签署。（A）1 名（B）至少 2 名（C） 8 名以上（D）5 名以上5 企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起( )个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。（A）2（B） 3（C） 5（D）76 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记( )年以上。（A）

3、1（B） 2（C） 3（D）47 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。（A）6 月 1 日（B） 6 月 30 日（C） 7 月 1 日（D）7 月 31 日8 根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人持有的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )（A）20（B） 25（C） 30（D）359 根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定第九条的规定，已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其公司总资产总值不低于(

4、 )亿元人民币。（A）1（B） 1.5（C） 2（D）2.510 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议( )后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。（A）30 日（B） 60 日（C） 90 日（D）6 个月二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列各项中，属于财务状况分析应包括的内容的有( )（A）发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符（B）发行人应分析披露最近 3

5、年及 1 期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，并结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力（C）发行人应披露最近 3 年及 1 期应收账款周转率、存货周转率等反映资金周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资金周转能力（D）发行人最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发

6、行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足12 下列各项中，属于盈利能力分析应包括的内容的有( )（A）发行人应列表披露最近 3 年及 1 期营业收入的构成及比例，并分别按产品(或服务) 类别及业务、地区分部列示，分析营业收入增减变化的情况及原因（B）发行人应依据所从事的主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况，分析公司最近 3 年及 1 期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素（C）发行人应按照利润表项目逐项分析最近 3 年及 1 期经营成果变化的原因，对于变动幅度较大的项目应重点说明（D）发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较

7、大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析13 关于发行公告，下列说法中，正确的有( )（A）发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知（B）在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前 25 个工作日内将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上（C）发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴（D）发行公告是招股说明书不可分割的一部分14 保荐人(主承销商) 的尽职调查必须达到的目的有( )（A）充分了解发行人的经营情况（B）充分了解发行人面临的风险和问题（C）有充分理由确信发行人符合证券法等法律、法规及中国证监会规定的发行条件（D）确信发行人的申请文件和公开募集

8、文件真实、准确、完整15 根据证券法第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有( )（A）具备健全且运行良好的组织机构（B）具有持续盈利能力，财务状况良好（C）公司在最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为（D）经国务院批准的证券监督管理机构规定的其他条件16 下列关于增发过程中上网定价发行与网下配售相结合发行方式的说法中，正确的是( )（A）这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行（B）根据 证券发行与承销管理办法第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格（C）上

9、市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定（D）采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量17 下列说法中，正确的是( )（A）定价增发如有老股东配售，则应强调代码为 “700”，配售简称为“配售”（B）定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730” ，配售简称为“配售”（C）新股东增发代码为“730”，增发简称为“增发”（D）新股东增发代码为“700”，增发简称为“增发”18 增发新股过程中的信息披露，一般包括( )（A）招股意向书（B）网上、网下发行公告（C）网上或网下路演公告（D）发行提示性公告19 转债的定价 B.L

10、A.C.k-SC.holes 期权定价模型的假设前提包括( )（A）股票现行价格可被自由买进或卖出（B）期权是美式期权（C）在期权到期日前，股票无股息支付（D）股票的价格变动服从正态分布20 上市公司存在( ) 情形的，不得公开发行证券。（A）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（B）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正（C）上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责（D）上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为21 证券交易所按照( )的规定停止可转换公司债券的交易。（A）可转换公司债券流通面值少于 3 000

11、 万元时，在上市公司发布相关公告 3 个交易日后停止其可转换公司债券的交易（B）可转换公司债券自转换期结束之前的第 10 个交易日起停止交易（C）可转换公司债券在赎回期间停止交易（D）可转换公司债券还应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易22 上市公司出现( ) 情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。（A）公司有重大违法行为（B）公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件（C）发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用（D）未按照可转换公司债券募集办法履行义务23 储蓄国债发行的对象不包括( )（A）机构投资者（B）境外自然人（C）个人投资者（D）境外法人24 我国国债主要分为( )（A）记账式国债（B）凭证式国债（C）七年期国债（D）十年期国债25 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列各项中，符合条件的有( )（A）信托投资公司（B）财务公司（C）合格境外机构投资者(QFII)（D）上市公司