[职业资格类试卷]证券中介机构练习试卷5及答案与解析.doc

1、证券中介机构练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币( )元。（A）2000 万（B） 5000 万（C） 1 亿（D）2 亿2 证券公司必须持续符合净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。（A）100%（B） 40%（C） 20%（D）8%3 证券公司必须持续符合净资本与净资产的比例不得低于( )。（A）100%（B） 40%（C） 20%（

2、D）8%4 证券公司必须持续符合净资本与负债的比例不得低于( )。（A）100%（B） 40%（C） 20%（D）8%5 证券公司必须持续符合净资产与负债的比例不得低于( )。（A）100%（B） 40%（C） 20%（D）8%6 证券公司经营融资融券业务的,为单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。（A）5%（B） 8%（C） 10%（D）20%7 证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( ) 。（A）100%（B） 200%（C） 30%（D）5%8 证券公司经营自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。（A）100%（B）

3、200%（C） 500%（D）10%9 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算风险资本准备。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）20%10 证券公司经营证券承销业务的,应当按包销再融资项目股票的( )计算风险资本准备。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）30%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券公司经营证券自营业务的,计算风险资本准备必须符合的比例要求有( )。（A）固定收益类证券投资规模的 10%（B）未进行风险对冲的证券衍

4、生品投资规模的 30%（C）未进行风险对冲的权益类证券投资规模的 20%（D）已进行风险对冲的权益类和证券衍生品投资规模的 5%12 证券公司经营证券承销业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有( )。（A）承担包销义务再融资项目股票的 30%（B）承担包销义务 IPO 项目股票的 15%（C）承担包销义务公司债券的 8%（D）承担包销义务政府债券的 4%13 证券公司经营证券资产管理业务的,计算风险资本准备应当符合的比例要求有( )。（A）按专项资产管理业务规模的 8%（B）按集合资产管理业务规模的 5%（C）按定向资产管理业务规模的 5%（D）按定向资产管理业务规模的 2%14 证券公

5、司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。（A）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%（B）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%（C）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%（D）分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的 10%计算风险资本准备15 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施包括( )。（A）停止批准新业务（B）停止批准增设、收购营业性分支机构（C）限制分配红利（D）限制转让财产或在财产上设定其他权利16 证券公司净资本或其

6、他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会的派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括( )。（A）限制业务活动（B）责令暂停部分业务（C）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（D）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利17 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取的措施包括( )。（A）责令停业整顿（B）指定其他机构托管、接管（C）撤销经营证券业务许可（D）撤销18 证券登记结算公司是为证券交易提供集中( )的法人。（A）登记（B）存

7、管（C）结算（D）交易19 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,应当具备的条件包括( )。（A）自有资金不少于人民币 2 亿元（B）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施（C）主要管理人员必须具有证券从业资格（D）主要从业人员必须具有证券从业资格20 下列选项中,属于证券登记结算公司职能的有( )。（A）证券账户、结算账户的设立和管理（B）证券的存管和过户（C）证券持有人名册登记及权益登记（D）受发行人委托派发证券权益21 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该按照货银对付原则足额交付证券和资金,并提供交收担保,在交收完成之前,任何人不得动用用于

8、交收的( ) 。（A）证券（B）资金（C）保证金（D）担保物22 下列选项中,属于我国证券服务机构的有( )。（A）投资咨询机构（B）财务顾问机构（C）资信评级机构（D）会计师事务所三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。( )（A）正确（B）错误24 证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证

9、券投资损失。( )（A）正确（B）错误25 证券投资咨询机构可以在得到委托人同意后代理委托人从事证券投资。( )（A）正确（B）错误26 我国证券法规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以代理委托人从事证券投资。( )（A）正确（B）错误27 我国证券法规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。( )（A）正确（B）错误28 申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元。( )（A）正确（B）错误29 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对不同评级对象评级及跟踪

10、评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。( )（A）正确（B）错误30 证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务。( )（A）正确（B）错误31 中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理,中国银行业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。( )（A）正确（B）错误32 为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。( )（A）正确（B）错误证券中介机构练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目

11、要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构2 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构3 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构4 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构5 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构6 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构7 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构8 【正确答案】 C【知识模块】 证券中介机构9 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构10 【正确答案】 D【知识模块】 证券中介机构二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少

12、选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券中介机构14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券中介机构19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证

13、券中介机构21 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券中介机构22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券中介机构三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构24 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构25 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构26 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构27 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构28 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构29 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构30 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构31 【正确答案】 B【知识模块】 证券中介机构32 【正确答案】 A【知识模块】 证券中介机构