[职业资格类试卷]证券交易概述练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券交易概述练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( ),我国开始启动股权分置改革。（A）2005 年 4 月底（B） 2005 年 3 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2005 年 2 月底2 公开原则的核心要求是( )。（A）参与交易的各方获得平等的机会（B）实现市场信息的公开化（C）参与交易的各方依法及时向社会发布有关信息（D）公正地对待证券交易的参与各方3 公正原则是指( ) 。（A）公正的对待证券交易的参与各方,以及公正的处理证券交易的事务（B）公正的办理证券交

2、易的各项手续（C）参与交易的各方应当获得平等的机会（D）证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动4 根据发行( ) 的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。（A）主体（B）对象（C）范围（D）市场5 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。（A）基金资产总价值（B）基金资产净值（C）基金份额市值（D）双方协商6 从内容上看,权证具有( )的性质。（A）期权（B）所有权（C）约定交易（D）远期交易7 在实践中,不属于金融期货的有( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股权类期货（D）期权期货二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5

3、分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 证券交易和证券发行的关系是( )。（A）相互促进（B）相互制约（C）证券发行是证券交易的前提（D）证券交易有利于证券发行的顺利进行9 证券交易具有( ) 特征。（A）便捷性（B）流动性（C）收益性（D）风险性10 证券交易必须遵循( )三个原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）公允11 金融债券的发行主体有( )。（A）政府（B）银行（C）非银行金融机构（D）上市公司12 关于信用交易,下列说法中,正确的是( )。（A）信用交易中,投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的（B）信

4、用交易包括保证金卖空和保证金买空（C）按新 证券法规定,我国允许信用交易（D）在信用交易中,证券公司要向客户收取一定的担保物13 从基金的基本类型看,一般可以分为( )两种。（A）封闭式基金（B）开放式基金（C）公募基金（D）私募基金14 关于交易型开放式指数基金,下列项目中,正确的是( )。（A）代表的是一揽子股票的投资组合（B）追踪的是实际的股价指数（C）可以在证券交易所挂牌交易（D）不能申购和赎回基金份额15 金融衍生工具交易包括( )。（A）权证交易（B）金融期货交易（C）金融期权交易（D）可转换债券交易16 目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。（A）口头报价（B）

5、书面报价（C）电脑报价（D）口头、书面和电脑报价都采用三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 1992 年初,人民币特种股票(B 股)在深圳证券交易所上市。( )（A）正确（B）错误18 在实践中,公正原则不仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面,还包括公正地对待证券交易的各方参与者等其他方面。( )（A）正确（B）错误19 按照交易对象的品种划分,证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易和衍生品交易等。( )（A）正确（B）错误20 股票在暂停上市交易后,若条件具备,仍可以恢复上市交易。( )（A）正确（B）错

6、误21 金融债券是指银行及非银行金融机构按法定程序发行的并约定在一定期限内还本付息的有价证券。( )（A）正确（B）错误22 期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。( )（A）正确（B）错误23 只有中央政府才能够发行政府债券。( )（A）正确（B）错误24 对于开放式基金来说,如果是上市的,除了申购和赎回外,也可以像买卖股票、债券一样进行买卖。( )（A）正确（B）错误25 权证交易既可以在证券交易所内进行,也可以在证券交易所外进行。( )（A）正确（B）错误证券交易概述练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每

7、小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述2 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述3 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述4 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述5 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述7 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块

8、】 证券交易概述9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券交易概述10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述11 【正确答案】 B,C【知识模块】 证券交易概述12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券交易概述13 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券交易概述14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述16 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述18 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述19 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述