[职业资格类试卷]证券交易概述练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券交易概述练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。（A）期货（B）期权（C）股票（D）权证2 从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。（A）远期交易（B）期货交易（C）互换交易（D）信用交易3 信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。（A）做市商（B）自营商（C）证券交易所（D）经纪人4 根据我国证券公司融资融券业务试点管理办法的规定,融资

2、融券业务是指证券公司向( ) 出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。（A）登记结算公司（B）客户（C）证券交易所（D）中国证监会5 可以买卖股票的人员有( )。（A）证券交易所从业人员（B）证监会的工作人员（C）证券登记结算机构的工作人员（D）商业银行从业人员6 设立证券公司要求主要股东最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。（A）3,2（B） 2,3（C） 1,2（D）1,37 某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据证券公司风险控制指标管理办法规定,其净资本不得低于人民币( )元。（A）2000 万（B

3、） 5000 万（C） 1 亿（D）5 亿二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有( )。（A）现货交易（B）远期交易（C）期货交易（D）回购交易9 合格境外投资者可以是( )。（A）基金管理机构（B）企业和事业法人（C）政府机构（D）证券公司10 证券法规定,设立证券公司应当具备的条件,下列说法中,正确的是( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）从业人员具有证券业从业资格（C）主要股东最近 3 年无重大违法违规记录（D

4、）主要股东净资产不低于 1 亿元11 某证券公司注册资本 7000 万元,它可以经营以下( )业务。（A）证券经纪（B）与证券交易、证券投资活动有关的财务活动（C）证券承销与保荐（D）证券资产管理12 证券交易市场的作用主要体现在( )。（A）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件（B）为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格（C）实施公开、公正和及时的信息披露（D）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务13 下列选项中,属于证券交易所的职能的是( )。（A）提供证券交易的场所和设施（B）制定证券交易所的业务规则（C）接受股份公司的发行股票、债券的申请（D）接受上市

5、申请、安排证券上市14 证券交易所不得从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）为他人提供担保（C）新闻出版业（D）管理和公布市场信息15 银行间债券市场的参与者有( )。（A）境内商业银行（B）非银行金融机构（C）非金融机构（D）可经营人民币业务的外国银行分行16 债券交易采用询价交易方式,包括( )三个交易步骤。（A）自主报价（B）格式化询价（C）对话报价（D）确认成交三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 权证到期时,持有人只能在规定期内或特定到期日,以约定价格向发行人购买或出售标的证券。( )（A）

6、正确（B）错误18 可转换债券具有债权和股权双重性质。( )（A）正确（B）错误19 我国几年来出现的可转换公司债券实际上是可分离的附认股权证公司债券。( )（A）正确（B）错误20 信用交易在我国是被禁止的。( )（A）正确（B）错误21 证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。( )（A）正确（B）错误22 合格境外机构投资者应该委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )（A）正确（B）错误23 我国证券登记结算公司需要设立证券结算风险基金。( )（A）正确（B）错误24 证券交易所的设立和解散由证券监管委员会

7、决定。( )（A）正确（B）错误25 场外交易多发生在投资者和证券公司之间。( )（A）正确（B）错误证券交易概述练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述2 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述3 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述4 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述5 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述7 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述二、多项选择题本

8、大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述9 【正确答案】 A,D【知识模块】 证券交易概述10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述11 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券交易概述12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券交易概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述18 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述19 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述20 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述24 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述