[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷10及答案与解析.doc

1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 10 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )（A）正确（B）错误2 根据现行制度规定，A 股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为 1 元。( )（A）正确（B）错误3 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，期限不超过 9 个月。( )（A）正确（B）错误4 对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以

2、划转。( )（A）正确（B）错误5 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )（A）正确（B）错误6 交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。( )（A）正确（B）错误7 自营席位与代理席位可以是同一个席位。( )（A）正确（B）错误8 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( )（A）正确（B）错误9 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )（A）正确（B）错误10 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授

3、权人的合法证明文件，否则不应接受委托。( )（A）正确（B）错误11 在我国，证券交易所普通席位是经营 A 种股票、债券及基金等买卖的席位。 ( )（A）正确（B）错误12 持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的 20的机构投资者，在相应仓位减少前，不得继续进行该券种的买断式回购业务。( )（A）正确（B）错误13 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )（A）正确（B）错误14 证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。( )（A）正确（B）错误15 大宗交易纳

4、入证券交易所即时行情和指数的计算。( )（A）正确（B）错误16 以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本。( )（A）正确（B）错误17 证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。( )（A）正确（B）错误18 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。( )（A）正确（B）错误19 委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。( )（A）正确（B）错误20 深圳证券交易所交易规则规定，A 股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为 001

5、 元人民币，基金交易为 001 元人民币，B 股交易为001 港元。( )（A）正确（B）错误21 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，及时在可配股总数中予以扣除，并予以登记。( )（A）正确（B）错误22 证券营业部接受客户委托应按“价格优先，时间优先” 的原则进行申报竞价。( )（A）正确（B）错误23 证券投资基金账户只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )（A）正确（B）错误24 如果采用网上委托的方式，证券经纪商与投资者除签订证券交易委托代理协议书外，还要签订网上委托协议书。( )（A）正确（B）错误25 新股上网定价发行是指主承销

6、商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )（A）正确（B）错误26 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )（A）正确（B）错误27 已托管股份的配股权证直接记人股东的证券账户；未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。( )（A）正确（B）错误28 “清算路径 ”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )（A）正确（B）错误29 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误30 中国结算公司上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算

7、参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。( )（A）正确（B）错误31 对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，这样证券交易过程才告结束。( )（A）正确（B）错误32 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )（A）正确（B）错误33 参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。( )（A）正确（B）错误34 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券

8、公司自营业务面临的主要风险。( )（A）正确（B）错误35 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。( )（A）正确（B）错误36 定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )（A）正确（B）错误37 如果备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在 T+1 交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )（A）正确（B）错误38 投资者买卖 ETF 须用 A 股账户；投资者申购、赎回 ETF 须用 A 股账户或基金账户。( )（A）正确（B）错误39 结算账户不能撤销，但可以按规定转让

9、。( )（A）正确（B）错误40 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 10 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A2 【正确答案】 B【试题解析】 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取。3 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司对客户融资融券的额度

10、按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，期限不超过 6 个月。4 【正确答案】 B【试题解析】 不需签发实物证券，直接通过账面划转即可。5 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。6 【正确答案】 B【试题解析】 交易行为的自主性是指证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券；题干中描述的是选择交易方式的自主性。7 【正确答案】 B【试题解析】 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。8 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职

11、能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。9 【正确答案】 B【试题解析】 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全保管(而非运营)集合资产管理计划资产。10 【正确答案】 A11 【正确答案】 A【试题解析】 交易席位根据席位经营的证券品种不同可分为普通席位和专用席位。其中普通席位(又称 A 股席位)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位。12 【正确答案】 A13 【正确答案】 B【试题解析】 在质押式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在买

12、断式回购中，标的债券的所有权发生了转移。14 【正确答案】 A15 【正确答案】 B【试题解析】 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。16 【正确答案】 B【试题解析】 以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益和成本。17 【正确答案】 B【试题解析】 证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可省略百分号。18 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。19 【正确答案】 A20 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易

13、所交易规则规定，A 股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为 001 元人民币，基金交易为 0001 元人民币，B 股交易为 001 港元。21 【正确答案】 B【试题解析】 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定，即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。22 【正确答案】 B【试题解析】 证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。23 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金账户可用于买卖上市的国债。24 【正确答案】 A25 【正确答案】 B【试题解析】 新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向

14、投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。26 【正确答案】 A27 【正确答案】 A28 【正确答案】 A29 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。30 【正确答案】 B【试题解析】 初始结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收。题中描述的是到期结算。31 【正确答案】 B【试题解析】 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易过程才告结束。32 【正确答案】 A33 【正确答案】 B【试题解析】 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。34

15、 【正确答案】 B【试题解析】 题中法律风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是法律风险。35 【正确答案】 B【试题解析】 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，就只能在该证券营业部卖出该证券。36 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理合同是由题目中所指的三方签署的，定向资产管理合同是由证券公司和客户双方签署的。37 【正确答案】 A38 【正确答案】 B【试题解析】 投资者买卖 ETF 须用 A 股账户或基金账户；投资者申购、赎回ETF 须用 A 股账户。39 【正确答案】 B【试题解析】 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。40 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。