[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷2及答案与解析.doc

1、证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。（A）建立严密的研究工作业务流程（B）建立和完善投资对象备选库制度（C）建立研究与交易之间的交流制度（D）保持独立、客观2 下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。（A）3 天回购（B） 7 天回购（C） 14 天回购（D）63 天回购3 融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。（A）利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)

2、、政治风险（B）企业风险、违约风险（C）经营风险、信用风险（D）基本风险、经营管理风险4 股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。（A）中国结算公司（B）证券交易所（C）中国证监会（D）证券公司5 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。（A）1（B） 3（C） 4（D）26 ( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。（A）2004 年记账式(十期)（B） 2005 年记账式(二期)（C） 2005 年记账式(十期)（D）2004 年记账式(二期)7 按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。（A）发行人（B）持有人行权的时间（C）买卖的标的股票来源

3、（D）持有人权利的性质8 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的收益率（B）市场指数的风险度（C）市场指数的透明度（D）市场指数的覆盖率9 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。（A）基金资产总值（B）基金资产净值（C）基金份额市值（D）双方协商10 B 股最先在( )证券交易所上市。（A）上海（B）深圳（C）香港（D）纽约11 在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是( )。（A）证券经纪商在同时接受 2 个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易（B）证

4、券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金（C）证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报（D）证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先12 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感性指标（D）风险测量阀值13 沪深证券交易所的证券结算原则不包括( )。（A）分级结算原则（B）货银对付原则（C）净额清算原则（D）次日交收原则14 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上

5、加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定15 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。（A）投资主体（B）投资种类（C）交易场所（D）账户用途16 最低结算备付金限额的确定，与( )无关。（A）上月买断式回购到期购回金额（B）上月证券买入金额（C）最低结算备付金比例（D）上月交易天数17 ( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网下组合证券认购（D）网上组合证券认购18 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于

6、( )。（A）清算（B）交收（C）成交（D）结算19 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）议价交易20 按照交易对象划分，( )属于股票交易。（A）分离交易的可转换债券（B）可转换债券（C） ETF（D）B 股21 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是( )。（A）证券交易监管费（B）证券登记费（C）证券交易经手费（D）过户费22 下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

7、（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易23 张军作为邓霞的代理人到证券经纪商柜台为邓霞开立资金账户，下列关于张军需提供的证卡的说法，错误的是( )。（A）邓霞的身份证件及其复印件（B）张军的身份证件及其复印件（C）张军的证券账户卡及其复印伺（D）邓霞的证券账户卡及其复印件24 由于工作人员粗心造成多付、少付钱款或证券而带来的风险属于( )。（A）交收失误引起的风险（B）无权或越权代理而造成的风险（C）证券公司工作人员申报差错引起的风险（D）客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险25 某投资者当日申报“ 债转股 ”150 手，当次初始

8、转股价格为每股 25 元，股票当日市价为每股 30 己，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。（A）6000 股（B） 500 股（C） 600 股（D）5000 股26 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。（A）集合性（B）投资范围的有限定性和非限定性之分（C）综合性（D）通过专门账户经营运作27 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。（A）证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广（B）证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等

9、证券形式的资产（C）参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额（D）证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 30 内，完成设立工作并开始投资运作28 收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。（A）融资成本（B）收益（C）融资成本或收益（D）以上都不是29 关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是( )。（A）B 股账户专门用于买卖人民币特种股票（B）证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债（C）机构 A 股账户只能买卖 A 股（D）个人 A 股账户可买卖 A 股、债券和上市基金30 全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。

10、（A）90（B） 180（C） 360（D）36531 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（A）成交金额的 005（B）成交金额的 01（C）成交金额的 015（D）成交金额的 0532 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行33 证券经纪业务的特点不包括( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）业务价格的变动性34 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证

11、券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。（A）20（B） 25（C） 30（D）3535 批量证券转托管可分为( )两种方式。（A）整体转托管和批量报盘转托管（B）整体转托管和部分转托管（C）批量报盘转托管和部分转托管（D）部分转托管和批量转托管36 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。（A）了解交易风险，明确买卖方式（B）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核（C）认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书（D）投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护3

12、7 在基金( ) 的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。（A）资产净值（B）资产总值（C）负债净值（D）负债总值38 证券公司自营业务的特点之一是( )。（A）收益的不确定性（B）结算的便利性（C）决策的限制性（D）交易的快捷性39 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（A）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断（B）工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗（C）操作失误为客户买入非委托人本期的证券（D）在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户40 下列不属于委托人权利的是( )。（A）自由选择经纪商（B）自由买卖、赠与或质押自己名

13、下的证券（C）对证券交易过程的知情权（D）随时变更或撤销委托41 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )。（A）同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序42 经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为 ( )。（A）普通席位（B）特别席位（C）代理席位（D）自营席位43 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。（A）价格优先原则（B）时间优先原则（C）数量优先原则（D）经纪商优先原则44 按照有关规定

14、，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( )。（A）投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证（B）投资者在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取交易佣金、过户费和印花税等交易费用（C）在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证（D）投资者办理配股认购缴款业务，只能在投资者所属的证券营业网点办理45 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深

15、证 100 指数成分股股票46 交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。（A）1 股（B） 1 手（C） 10 股（D）10 手47 以下关于回购交易的表述，正确的是( )。（A）回购交易更多的具有长期融资的属性（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）债券回购期限一般不超过 1 年48 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是( )。（A）防止证券交易中的欺诈行为（B）公正地对待证券交易的参与各方（C）实现市场信息的公开化（D）保证参与交易的各方机会均等49 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（A）债转股时，申报方向为买入（

16、B）债转股时，转股申报不得撤单（C）可转债债转股通过证券交易所交易系统进行（D）可转债的买卖申报优先于转股申报50 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。（A）使用自有资金和依法筹集的资金（B）使用自己名义开设的证券账户（C）设立专门的证券自营部门（D）不缴纳证券交易印花税证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 C 选项应为：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。2 【正确答案】 D【试题

17、解析】 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天 9 个品种；深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天 11 个品种。3 【正确答案】 A【试题解析】 系统性风险一般包括利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险。4 【正确答案】 A【试题解析】 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。5 【正确答案】 D【试题解析】

18、 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方)；两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。6 【正确答案】 A【试题解析】 上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证监会关于开展国债买断式回购业务的通知要求，于 2004 年 12 月 6 日起，即 2004 年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。7 【正确答案】 D【试题解析】 以持有人的权利性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行

19、人购买标的证券)和认沽权证( 向发行人出售标的证券)。8 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。9 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。10 【正确答案】 A【试题解析】 1992 年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。11 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素。12 【正确答案】 B【

20、试题解析】 证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。13 【正确答案】 D【试题解析】 沪深证券交易所的证券结算原则包括：净额清算原则； 共同对手方制度；货银对付原则； 分级结算原则。14 【正确答案】 A【试题解析】 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。15 【正确答案】 D【试题解析】 将证券账户按账户用途分类，可分为人民币普通股票账户、人民币特

21、种股票账户和基金账户等。16 【正确答案】 A【试题解析】 最低结算备付金限额计算公式为：最低结算备付金限额一上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例显而易见，最低结算备付金限额与上月证券买入金额、最低结算备付金比例和上月交易天数有关，与上月买断式回购到期购回金额无关。17 【正确答案】 B【试题解析】 基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。18 【正确答案】 B【试题解析】 证券结算的两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时

22、也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。19 【正确答案】 C【试题解析】 从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不舍有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。20 【正确答案】 D【试题解析】 股票交易是指以股票为对象进行的流通转让活动。AB 两项属于金融衍生工具交易。C 项属于基金交易。21

23、【正确答案】 B【试题解析】 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。其中，佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。22 【正确答案】 C【试题解析】 一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件的，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。23 【正确答案】 C【试题解析】 除 A、B、D 选项外，代理人张军还需提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。24 【正确答案】 A【试题解析】 由于工作人员粗心造成多付、少付钱款或证券带来的风险属于交

24、收失误引起的风险，这是证券经纪业务中管理风险的一种。25 【正确答案】 A【试题解析】 根据可转债转换股份数的计算公式可得：可转债转换股份数=转债手数1000当次初始转股价格=150100025=6000(股)26 【正确答案】 C【试题解析】 集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是 “一对多”；投资范围的有限定性和非限定性之分； 客户资产必须进行托管；通过专门账户经营运作。27 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广，所以 A 选项说法错误；证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以 B 选项

25、说法错误；D 选项应修改为证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起 60 日内，完成设立工作并开始投资运作。28 【正确答案】 A【试题解析】 收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。29 【正确答案】 C【试题解析】 证券账户有不同的类型，有的根据投资者种类(如个人投资者和机构投资者)区分，有的根据投资品种(如 A 股和 B 股)区分。对于投资者来说，除买卖 B 股需单独开立账户外，在一个 A 股证券账户中允许买卖各种证券是比较方便的。C 选项机构 A 股账户可以买卖的证券不局限于 A 股。30 【正确答案】 D

26、【试题解析】 全国银行间债券质押式回购期限最长为 365 天。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。31 【正确答案】 D【试题解析】 在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 1，起点为 1 元；在深圳证券交易所，免收 A 股的过户费。B 股的过户费称为 “结算费“，在上海证券交易所为成交金额的 05；在深圳证券交易所亦为成交金额的 05，但最高不超过 500 港元。基金交易目前不收过户费。32 【正确答案】 C【试题解析】 深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选

27、择的结算银行同属同一银行系统。所以 C 选项正确。33 【正确答案】 D【试题解析】 证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性； 证券经纪商的中介性；客户指令的权威性； 客户资料的保密性。 D 选项属于证券经纪业务对象的特点。34 【正确答案】 B【试题解析】 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 25时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至 20以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。35 【正确答案】 A【试题解析】 批量证券转托管可分为整体转托管和批量报盘转托管两种方式。36 【正确答案】 D【试题解析】 除 A、

28、B、C 选项外，委托人的义务还包括：按规定缴存交易结算资金；采用正确的委托手段； 接受交易结果； 履行交割清算义务。D 选项属于委托人的权利。37 【正确答案】 A【试题解析】 开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。38 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确预计。39 【正确答案】 A【试题解析】 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业

29、务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。40 【正确答案】 D【试题解析】 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化，委托人都要接受成交结果。41 【正确答案】 B【试题解析】 在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按照价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。42 【正确答案】 A【试题解析】 经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为普通席位。43 【正确答案】

30、 A【试题解析】 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。44 【正确答案】 B【试题解析】 A 项，证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量；C 项，配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证；D 项，证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。45 【正确答案】 C【试题解析】 充抵保证金的有价证

31、券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70，其他股票折算率最高不超过 65；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 9；国债折算率最高不超过 95； 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80。46 【正确答案】 B【试题解析】 交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位，俗称为“1 手”，委托的数量为“1 手”的整数倍。47 【正确答案】 D【试题解析】 回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，

32、因为债券的回购期限一般不超过 1 年。48 【正确答案】 C【试题解析】 公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。49 【正确答案】 A【试题解析】 A 项可转债债转股通过证券交易所交易系统进行，证券交易所设置债转股申报代码和简称，申报方向为卖出，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1000元面额。50 【正确答案】 D【试题解析】 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，同时需要缴纳证券交易印花税。