[职业资格类试卷]证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷4及答案与解析.doc

1、证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 4 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。( )（A）正确（B）错误2 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。( )（A）正确（B）错误3 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S 股”。 ( )（A）正确（B）错误4 可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。( )（A）正确（B）错误5 可转换公司债券一般只有经股东

2、大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )（A）正确（B）错误6 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )（A）正确（B）错误7 在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。( )（A）正确（B）错误8 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。( )（A）正确（B）错误9 发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通

3、股股息。( )（A）正确（B）错误10 我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。( )（A）正确（B）错误11 目前，我国的基金既有契约型基金，也有公司型基金。( )（A）正确（B）错误12 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6 个月以上 24 个月以下。( )（A）正确（B）错误13 根据中国证监会上市公司行业分类指引，按照行业分类，海通证券公司(代码 600837)应列为“ 综合类证券公司大类 ”(12121)。( )（A）正确（B）错误14 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。( )（A）正确（B）错

4、误15 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )（A）正确（B）错误16 2007 年 8 月，公司债券发行试点办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )（A）正确（B）错误17 公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。( )（A）正确（B）错误18 中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。( )（A）正确（B）错误19 发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很

5、大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券第二抵押债券等。( ) （A）正确（B）错误20 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 320 元、400 元和500 元，计算日价格分别为 640 元、640 元和 550 元。如果设基期指数为100 点，用相对法和综合法计算日股价指数为 15667 点和 150 点。( )（A）正确（B）错误21 交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。( )（A）正确（B）错误22 Shibor 是中国货币市场的基准利率。( )（A）正确（B）错误23 龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有

6、一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。( )（A）正确（B）错误24 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。( )（A）正确（B）错误25 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )（A）正确（B）错误26 优先股票收人相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。( )（A）正确（B）错误27 债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。( )（A）正确（B）错误28 货币市场基金的

7、优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。( )（A）正确（B）错误29 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )（A）正确（B）错误30 金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。( )（A）正确（B）错误31 与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。( )（A）正确（B）错误32 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )（A）正确（B）错误33 基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )（A）正确（B）

8、错误34 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。( )（A）正确（B）错误35 依据证券投资基金法第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。( )（A）正确（B）错误36 所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。( )（A）正确（B）错误37 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。( )（A）正确（B）错误38 存托凭证是在境外上市

9、的股票或债券。( )（A）正确（B）错误39 大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。( )（A）正确（B）错误40 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。( )（A）正确（B）错误41 在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。( )（A）正确（B）错误42 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。( )（A）正确（B）错误43 在金融衍生工具的交易中，因

10、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。( )（A）正确（B）错误44 证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。( )（A）正确（B）错误45 嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。( )（A）正确（B）错误46 境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。( )（A）正确（B）错误47 基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。( )（A）正确（B）错误48 场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )（A）正确（B）错误49 对资产评估机构从事证券业务

11、实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )（A）正确（B）错误50 无担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券基础知识（判断题）模拟试卷 4 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A2 【正确答案】 B【试题解析】 金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。3 【正确答案】 B【试题解析】 题中所描述的为“G 股”。S 股是指注册地在我国内地、上市地在新加

12、坡的境外上市外资股。4 【正确答案】 B【试题解析】 可赎回优先股票的价格一般是在发行时规定的，通常高于股票价值，不是根据市场价格确定的。5 【正确答案】 B【试题解析】 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。6 【正确答案】 B【试题解析】 基金持有人未进行选择的，基金管理人应支付现金。7 【正确答案】 B【试题解析】 在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。8 【正确答案】 A9 【正确答案】 A【试题解析】 非累积优先股票是指股息当年结算、不

13、能累积发放的优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将不予累计计算，优先股股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。10 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对我国的债券指数与基金指数知识的考查。11 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国的基金全部是契约型基金。12 【正确答案】 A13 【正确答案】 B【试题解析】 根据中国证监会上市公司行业分类指引，上市公司按三级分类，分剐列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共 12 个门类及若干大

14、类和中类。海通证券公司(600837)应列为“金融、保险业门类”(1)、“证券、期货业大类“(121)、“综合类证券公司中类”(12121)。14 【正确答案】 B【试题解析】 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。15 【正确答案】 B【试题解析】 龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。16 【正确答案】 A17 【正确答案】 A【试题解析】 公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比

15、例分配给各股东。18 【正确答案】 A【试题解析】 2004 年 5 月，中小企业板块被国务院批准在深圳证券交易所主板市场内设立。上交所无该板块。19 【正确答案】 A20 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对股票价格指数知识的考查。在相对法下，；在综合法下，。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 A【试题解析】 Shibor 是中国货币市场的基准利率，是以 16 家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。23 【正确答案】 B【试题解析】 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券

16、以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。24 【正确答案】 A25 【正确答案】 A【试题解析】 本题是对股票价格平均数的考查。26 【正确答案】 A27 【正确答案】 A【试题解析】 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。28 【正确答案】 B【试题解析】 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。29 【正确答案】 B【试题解析】 基金估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而

17、计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。30 【正确答案】 B【试题解析】 金融期货的交易者权利与义务对称；金融期权的交易者权利与义务不对称，其中买方只有权利无义务，卖方只有义务无权利。31 【正确答案】 A32 【正确答案】 B【试题解析】 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。题中描述的是平衡型基金的主要目的。33 【正确答案】 B【试题解析】 基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。34 【正确答案】 A35 【正确答案】 A36 【正确答案】 A37 【正确答案】 A【

18、试题解析】 国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。38 【正确答案】 A【试题解析】 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债券。39 【正确答案】 B【试题解析】 大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。40 【正确答案】 B【试题解

19、析】 金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。41 【正确答案】 B【试题解析】 场外交易市场的价格决定机制是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。42 【正确答案】 B【试题解析】 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于 OTC 交易的衍生工具。43 【正确答案】 B【试题解析】 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致

20、投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。44 【正确答案】 A45 【正确答案】 A46 【正确答案】 A47 【正确答案】 A【试题解析】 这是基金可以最广泛地吸收社会闲散资金、汇成规模巨大的投资资金的原因。48 【正确答案】 A【试题解析】 场外交易市场的组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。49 【正确答案】 A【试题解析】 这是关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定。50 【正确答案】 A【试题解析】 无担保 ADR 由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。